公路建设项目社会稳定风险分析关键技术研究

第１１卷第１期　２０１４年２月　璎代艾通技术　Ｍｏｄｅｒｎ　Ｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｖ０１．１１　ＮＯ．１　Ｆｅｂ．２０１４　公路建设项目社会稳定风险分析关键技术研究　卢川　（安徽省交通规划设计研究院，合肥安徽２３００８８）　摘要：文章以社会稳定风险分析这一热点问题为研究对象，以公路建设领域为依托，构建了社会稳定风险分析的　体系框架；针对风险调查、风险识别、风险估计、等级判定４个主要的研究方面，对社会稳定风险分析的关键技术　进行了深入分析，并对专家经验法在风险估计中的应用进行了重点介绍。最后，文章以安徽省北沿江高速公路为例，　介绍了上述方法在工程实践中的应用，并对社会稳定风险分析下一步的研究重点给出了建议。　关键词：公路建设项目；社会稳定风险分析；专家经验法；关键技术　中国图书分类号：Ｆ２８４　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—９８８９（２０１４）０１—００８５—０４　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｎ　ｔｈｅ　Ｋｅｙ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｏｆ　Ｓｏｃｉａｌ　Ｓｔａｂｉｌｉｔｙ　Ｒｉｓｋ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ｆｏｒ　Ｈｉｇｈｗａｙ　Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ｌｕ　Ｃｈｕａｎ　（Ａｎｈｕｉ　Ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎｓ　Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ　ａｎｄ　Ｄｅｓｉｇｎ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｈｅｆｅｉ　２３００８８，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｉｆｒｓｔ　ｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｄ　ｔｈｅ　ｓｙｓｔｅｍ　ｆｒａｍｅ　ｏｆ　ｈｉｇｈｗａｙ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｐｒｏｉｅｃｔ　ｓｏｃｉａｌ　ｓｔａｂｉｌｉｔｙ　ｒｉｓｋ　ａｎａｌｙｓｉｓ，ｔｈｅｎ　ｔｈｅ　ｋｅｙ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ　ｉｎｖｏｌｖｅｄ　ｗｅｒｅ　ａｎａｌｙｚｅｄ　ｉｎ　ｒｉｓｋ　ｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎ，ｒｉｓｋ　ｉｄｅｎｔｉｉｆｃａｔｉｏｎ，ｒｉｓｋ　ｅｓｔｉｍａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｒｉｓｋ　ｌｅｖｅｌ　ｃａｌｃｕｌａｔｉｏｎ，ａｎｄ　ｔｈｅ　ｅｘｐｅｒｔ　ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅ　ｍｅｔｈｏｄ　ｗａｓ　ａｌｓｏ　ｄｅｓｃｒｉｂｅｄ　ｉｎ　ｄｅｔａｉｌ　ａｓ　ａ　ｋｅｙ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｉｎ　ｒｉｓｋ　ｅｓｔｉｍａｔｉｏｎ．Ａｔ　ｌａｓｔ，ｔｈｅ　ｓｏｃｉａｌ　ｓｔａｂｉｌｉｔｙ　ｒｉｓｋ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　Ｎｏｒｔｈ　Ｙａｎｊｉａｎｇ　ｈｉｇｈｗａｙ　ｉｎ　Ａｎｈｕｉ　ｐｒｏｖｉｎｃｅ　ｗａｓ　ｔａｋｅｎ　ａｓ　ａｎ　ｅｘａｍｐｌｅ　ｔｏ　ｉｎｔｒｏｄｕｃｅ　ｔｈｅ　ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ　ｉｎ　ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ．Ｔｈｅ　ｎｅｘｔ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｆ　ｓｏｃｉａｌ　ｓｔｂｉａｌｉｔｙ　ｉｓｋ　ａｎａｒｌｙｓｉｓ　ｗａｓ　ａｌｓｏ　ｇｉｖｅｎ　ｉｎ　ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｈｉｇｈｗａｙ　ｃｏｎｓｔｕｃｔｒｉｏｎ　ｐｒｏｊｅｃｔ；ｓｏｃｉａｌ　ｓｔａｂｉｌｉｔｙ　ｒｉｓｋ　ａｎａｌｙｓｉｓ；ｅｘｐｅ￣ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅ　ｍｅｔｈｏｄ；ｋｅｙ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　自２０１２—０８—１６，国家发改委下发文件要求开　展重大固定资产投资项目社会稳定风险分析评价工　作（简称，稳评）以来，建设、咨询、行业管理、　地方政府都对此项工作十分关注，希望稳评工作的　开展能够提前识别项目潜在的社会风险，提高决策　的科学性，并为项目的顺利实施和预期效益的发挥　提供社会环境层面的支撑。但作为一个全新的课题，　稳评涉及的要素众多，如何构建一个较为系统、严　谨、科学、合理的体系框架，目前国内尚未有较为　成熟的模式，文章以公路建设项目为研究对象，对　社会稳定风险分析所涉及的关键问题及其分析方法　进行探讨。　１稳评体系框架　识别、风险估计、对策措施、风险等级判定等几个　环节，各环节相互独立，又互相关联，其体系框架　见图１。　２稳评难点及关键技术　２．１风险调查　风险调查既包括对项目宏观层面的调查，如合　法性，项目实施的对当地经济社会的影响；又包括　微观层面的调查如利益相关者意见和诉求，基层组　织、社会团体的态度，调查的目的不同，方式和方　法上也应有所区分。　就社会稳定风险分析而言，往往需要采用文献　检索、实地踏勘、走访群众、召开座谈会、网上调　查等多种调查方法，调查内容和调查方法之间的对　社会稳定风险分析，主要包括风险调查、风险　作者简介：卢川（１９８４一），男，安徽宿州人，工程师，主要从事交通规划、交通安全研究工作。　・８６・　现代交通技术　２０１４盎　应关系见图２。　诉求　基　甄甄■　团　体态度　丽奚顽百　社会风险　全面、动态、全程　识别出风险要素　社会稳定　风险分析　主要内容　主要的风险要素　初始风险程度　于茸地伺救任口－仃任　判读　风险程度变化趋势　图１　社会稳定风险分析体系框架　图２风险调查内容与方法之间的对应关系　２．２风险识别　风险识别最关键的２点在于：（１）风险要素的　全面性。即要识别出所有可能引发社会稳定的风险　要素；（２）不拘泥于风险调查的结果。实践表明，　风险调查中所掌握的风险要素往往只是一部分，研　究者及专家经验、相关案例等所揭示的项目社会稳　定风险要素也是风险识别的重要手段。　就公路建设项目而言，尽管不同的项目在引发　社会稳定事件上有一定的差异，但总体而言，具有　较大的共性，因此，可以结合本地区的实际情况，　在广泛调查的基础上，按照决策、准备、实施、运　营４个阶段，建立风险要素对照表，具体到每一个　项目，可以根据对照表，逐条判断每一个要素是否　为该项目的风险要素，据此就可以完成风险要素识　别工作。　２．３风险估计　风险估计是在风险识别的基础上筛选出主要的　风险要素，并对各主要风险要素初始风险程度进行　判别，通常采用定性与定量相结合的方式进行。如　何准确判别出主要的风险要素，如何定量地表示各　主要要素的风险程度是该环节的难点，同时也是整　个社会稳定风险分析的关键。　实践发现，采用专家问卷调查法可以有效地解　决风险估计问题，这一环节通常需要进行２次专家　问卷调查，第１次是完成主要风险要素的筛选；第　２次是针对筛选出的主要风险要素进行风险程度的　问卷调查。在筛选主要风险要素时，专家问卷调查　法的技术路线见图３。　筛选原则的确定　Ｊ筛选出前　塞　各专家的排序结果　●　赋值　排序ｌ～１　素得分１　对所有涉及的要素　汇总得分　／￡＼　主要风险要素清单　图３专家问卷调查法的技术路线　值得说明的是，在专家问卷调查中只是让专家　对前ｌ０个最为重要的要素进行排序。由于初步筛　选的风险要素数量通常较多（超过２０个），如果对　全部要素进行完全排序，对排序较为靠后的要素而　言，专家的区分度较差。为了确保问卷调查得到的　结果是影响项目社会稳定性的主要要素，在问卷调　查时，只要求专家选择出排名前１０的要素，实际上，　由于不同专家选择结果的差异性，专家问卷的结果　仍然能够较为全面地反映影响项目社会稳定的主要　风险要素。　风险估计的第２个重要环节是判断每一个主要风　险要素的风险程度（通常用风险概率和严重程度共同　表征），以得到初始风险程度。打分的结果示意见表ｌ：　第１期　卢ＪＩＩ：公路建设项目社会稳定风险分析关键技术研究　・８７・　表１风险估计的打分结果示意　其数据处理的流程如下：（１）对风险概率和严　重程度分别进行方差分析，验证打分结果的可靠性；　（２）计算出平均概率和平均严重程度；（３）将平均　概率和平均严重程度相乘，得到风险程度的最终计　算结果。　相关计算公式如下：　ｋ　∑（％一　）２　＝盟　二］ｒ一　（１）　∑（　一　）２　（２）　＝盟　可一　Ｘｊ×Ｙｉ　（３）　式中：　为Ｊ要素的第ｉ项风险概率；　为Ｊ要素　的第ｉ项严重程度；　为歹要素的风险概率均值，　为Ｊ要素的严重程度均值；　为Ｊ要素的风险　概率方差；　为Ｊ要素的严重程度方差；　为Ｊ要　素的风险程度；ｉ＝１，２，３……ｋ（样本）；．　１，２，３……　ｎ（要素）。　据此，可以完成风险估计的计算工作。　３案例研究　文章以安徽省北沿江高速公路巢湖至无为段工　程为例，．介绍上述相关分析方法在社会稳定风险分　析中的应用情况。　３．１风险估计　根据安徽省公路建设项目社会稳定风险要素对　照表（共３９个要素），筛选出本项目的风险要素为　２２个，在此基础上采用专家问卷调查法进行主要风　险要素的筛选，并进行风险程度的测算，结果见表２。　表２中风险程度划分标准如下：很低，０—０．０４；　较低，０．０４—０．１６；中等，０．１６—０．３６；较高，Ｏ．３６～０．６４；　很高，０．４６　１。其中，很低、较低、中等对应国家发　改委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行　办法中的低风险；较高对应中风险；很高对应高风险。　３．２风险等级　风险等级的判定主要包括２个方面的工作，一　是措施实施后主要风险变化情况（见表３），二是综　合风险指数的计算（见表４），这涉及到各主要风险　要素的权重判别问题，依然采用问卷调查的方式获取。　表２风险估计的结论ｆ初始风险）　表３措施实施后主要风险变化情况　序风险源权重　璺　堡　！竺　风险指数　号　名称　系数很低较低中等较高很高　Ｉ×Ｒ　Ｗ　０．０４　０．１６　０．３６　０．６４　１　・８８・　现代交通技　２０１４篮　由表３、表４可以看出：　量地计算出各要素和社会稳定风险目标之间关联程　度，并据此完成风险估计工作，是下一步需要重点　研究的问题。　（１）在各项风险防范、化解措施落实后，项目　主要风险因素风险程度均能相应降低，１２个单项风　险因素中有２个中等风险、３个较低风险和７个很　低风险。　（２）措施实施后项目的综合风险指数为　０．１０９　６。　（３）结合行业特征确定项目风险等级判定标准。　目前，研究针对建设项目高、中、低风险所对应的　范围划分的较为粗略（标准不清晰），事实上，不　同项目其风险等级的划分标准不尽相同，工业项目　和公益性的建设项目，社会稳定风险的标准明显是　不一致的，后续应加强对该问题的研究。　参考文献　（３）对照风险等级评判参考标准，项目社会稳　定风险等级为低风险。　４结语　［１］中国国际工程咨询公司．中国投资项目社会评价指南　文章在社会稳定风险分析逐渐成为项目决策重　［Ｍ］．北京：中国计划出版社，２００４．　［２］杨琳，罗鄂湘．重大工程项目社会风险评价指标体系研　究［Ｊ］．科技与管理，２０１０，１２（２）：４３—４６．　［３］王亮．工程项目的社会风险机理研究［Ｄ］．成都：西南　交通大学，２０１１：　［４］朱海霞．工程项目的社会稳定风险因素分析成都［Ｄ］．　成都：西南交通大学，２０１２．　要依据的背景下，针对“稳评”的内容设置，对其　所涉及的关键技术和分析方法进行了探讨。重点介　绍了专家经验法在风险估计、风险等级判定中的应　用情况，并以安徽省北沿江高速公路巢湖至无为段　为例，详细介绍了相关方法在工程实践中的应用。　在后续的研究中，应尤为关注以下问题：　（１）社会稳定风险调查范围的确定。风险调查　是风险识别、评估的基础，因此，针对公路建设项　目的特点，确定风险调查的范围，对于提高调查的　针对性和结论的可验证性均具有重要的意义。　（２）风险估计的方法。文章介绍了专家经验法　在主要风险要素识别和风险程度计算中的应用，但　就一个项目而言，２次采用专家问卷法在操作中有　定的不便，如何采用量化的模型或计算方法，定　一［５］国家发展改革委．关于印发国家发展改革委重大固定资　产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知［Ｒ］．２０１２．　［６］国家发展改革委办公厅．关于印发重大固定资产投资项　目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）　的通知［Ｒ］．２０１３．　１　７　ｊ　Ｔｈｅ　ｗ０ｄｄ　Ｂａｎｋ．ｗｈａｔ　ａｒｅ　Ｓｏｃｉａｌ　Ｒｉｓｋ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ？　［Ｒ］．２００９．　（收稿日期：２０１３—０５—０２）　÷｝＿｛・｝＿｛・｝１｛・｝－÷｝＿｛・｝＿｛・｝　・｝　・｝　・｝｛・｝＿｛・｝＿｛・｝÷｝÷｝÷｝　・｝＿｛－｝＿｛・｝＿｛・｝　・｝　・｝＿｛・｝＿｛・｝＿｛・｝＿｛・｝＿｛－｝＿｛・｝÷｝＿｛・｝＿｛・｝÷｝　・｝＿｛・｝÷｝＿｛・｝　・｝　・｝矗｛・｝＿｛・｝＿｛・｝＿｛・｝÷｝÷｝＿｛・｝＿　（上接第８０页）　（２）船型的标准化是必然要求　船闸作为大型水工建筑物，使用寿命往往为５０　年以上，并且船闸的设计标准也较高，在设计之初　已考虑了未来经济发展的需要，船闸的底槛、闸首　等高程一经建成确定很难进行改造。目前在运河上　行驶的船舶存在型号混乱的状况，要改变目前徐扬　段运河上船大水浅的矛盾，主要手段仍是推行船型　的标准化，以解决这一不断加大的矛盾。　（３）应慎重、深人研究南水北调对徐扬段运河　水位的影响　题，应采取技术研究、技术攻关等方法，研究出有　针对性的解决方案。　徐扬段的水位系统中的各水位数值关系到船闸　构筑物及桥梁的安全，更关系到航行船舶行驶安全，　应综合考虑水利、航行安全等各方面因素科学确定。　针对由于船舶发展、南水北调等因素影响的新情况，　即使要对部分水位指标值进行调整，也应相当慎重。　参考文献　［１］王作高．船闸设计［Ｍ］．北京：水利电力出版社，１９９２．　［２］ＪＴＳ１８０—２—２０１１运河通航标准［Ｓ］．　［３］中华人民共和国交通部公告第７号．关于调整京杭运河　方面应深入研究皂河船闸下游水位降低较多　的新情况，对通航船舶将产生的影响，提出安全的　运行方案与措施，以保证船舶的通行安全；另一方　一船型标准化示范工程标准船型有关政策并公布京杭运　河运输船舶标准船型主尺度系列的公告［Ｒ］．２００５．　［４］苏交航［２０１２］３号．关于在苏北运河开展“三超一无”　面应慎重研究常水位抬高对船闸检修带来的影响，　尤其是对老船闸的影响，提出新情况下船闸检修方　案，以确保检修时船闸结构的安全。　（４）应研究相应解决措施弥补自然条件的不足　对于宿迁船闸等多砂低水头船闸门库淤泥的问　船舶专项整治活动的通知［Ｒ］．２０１２．　［５］江苏省大运河工程指挥部．京杭运河江苏省北段工程　技术总结［Ｒ］．１９６２．　（收稿日期：２０１３—０４—１１）