深圳市进升印刷有限公司 文件编号 版本版次 页 次 JSP/QP-822 A0 1 / 5 内部审核控制程序 确定一体化管理体系（质量环境管理体系）与ISO9001:2008标准和ISO14001：2004标准的符合性和运行的有效性，社会责任和反恐安全保障体系与相关标准的符合性，及时发现问题，采取纠正及预防措施，使体系得以保持和完善，并为质量体系改进提供依据。 2 适用范围
2.1 本程序规定了内部审核的基本原则、依据和方法，为公司内审时制订计划、计划实施，不符合项纠正和采取持续改进提供指导。
2.2 本程序适用验证公司质量环境方针、目标的可行性和质量环境体系、社会责任和反恐安全保障体系运行的有效性及符合性。
2.3 适用于内部一体化管理体系、社会责任和反恐安全保障体系运行要求所涉及的部门。 3 定义 (略) 4 职责
4.1 总经理/工厂经理
4.1.1 负责不符合项纠正的协调，重点是资源协调。 4.1.2 批准每次内部审核计划。 4.1.3 批准内部审核报告。 4.2 管理者代表
4.2.1 全面负责内部一体化管理体系、社会责任和反恐安全保障体系审核工作。 4.2.2 选定审核组长及成员，组织编写内部审核报告。 4.2.3 跟踪纠正和预防措施执行。 4.3 文控中心
4.3.1 编写年度内审计划并负责组织实施。 4.3.2 组织协调内审活动的开展。 4.3.3 验证及再验证并保存验证报告。 4.4 内审组长
4.4.1 编制实施本次内审计划，包括：目的、范围、依据、时间、地点、审核员和审核内容。 4.4.2 安排成员编制检查表，包括：检查内容、不符合分级、不符合描述等。
发布日期： 2013.05.01 实施日期： 2013.05.01 编制 陈秋廷 审核 陈秋廷 批准 章广昌 管理 体系文件 深圳市进升印刷有限公司 文件编号 版本版次 页 次 JSP/QP-822 A0 2 / 5 内部审核控制程序 4.4.3 组织实施现场审核并作记录，详细记录审核内容和审核状况，并有认可签字。 4.4.4 编写内审报告，执行本程序4.4条规定动作的内容。 4.5 内审员
4.5.1 协助审核工作，编制《内审检查表》，实施现场审核。
4.5.2 在《内审检查表》中，记录审核发现之缺点及问题点的改善跟踪。 4.5.3 跟踪验证不符合项改善效果。 5 程序内容
5.1 年度内部一体化管理体系审核计划
5.1.1 根据拟定审核的活动和区域的完善和重要程度，及以往审核的结果，由文控中心负责策划各部门全年审核方案，编制《内审计划表》，确定审核的范围、频次和方法，经总经理/工厂经理批准。
5.1.2 每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量环境管理体系的所有要求。另外出现以下情况时由管理者代表及时组织内部审核，向总经理/工厂经理提出临时审核计划，经总经理/工厂经理批准后提前一周发至被审核部门：
a) 组织机构、管理体系发生重大变化。
b) 出现重大质量、环境事故，社会责任事故，反恐安全事故或客户对某一环节连续投诉。 c) 法律、法规及其它外部要求的变更。 d) 在接受第二、第三方审核之前。 e) 在质量认证证书到期换证前。 5.1.3 内审计划内容 5.1.3.1 审核方法。
5.1.3.2 受审部门和审核时间。
5.1.4 根据需要,每次内审可审核一体化管理体系覆盖的全部要素和要求,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖一体化管理体系全部要求。 5.1.5 内部管理体系审核的要点
5.1.5.1 与质量、环境活动有关的各类人员的职责及相互关系。 5.1.5.2 资源配备。 5.1.5.3 文件及记录控制。
发布日期： 2013.05.01 实施日期： 2013.05.01 编制 陈秋廷 审核 陈秋廷 批准 章广昌 管理 体系文件 深圳市进升印刷有限公司 文件编号 版本版次 页 次 JSP/QP-822 A0 3 / 5 内部审核控制程序 5.1.5.4 供货商的控制及来料控制。 5.1.5.5 过程控制和检验相关文件和记录。 5.1.5.7 例行检验和确认检验的相关记录。 5.1.5.8 仪器设备的控制管理。 5.1.5.9 不合格品的控制及相关记录。
5.1.5.10 对工厂投诉：对产品的顾客投诉，环境保护的相关方，社会责任利益个人及团体的投诉，对反恐安全事故的投诉
5.1.5.11 产品包装、搬运和储存的方法
5.1.5.12 环境目标、指标和管理方案的实施情况 5.1.5.13 环境监测记录及合规性评价记录 5.1.5.14 社会责任和反恐安全体系标准相关的内容 5.2 实施审核 5.2.1 审核准备
5.2.1.1 由审核组长制订内审计划，填写《内审计划表》交总经理/工厂经理核准。
5.2.1.2 《内审计划表》的内容包括：审核目的、范围、方法、依据、内审组成员、审核时间、地点、审核要点、开会时间。
5.2.1.3 按审核目的、要求确定审核人员，应与被审核的活动或部门无直接责任，且有资格的审核人员组成审核组。
5.2.1.4 对审核组的人员由管理者代表确认。
5.2.1.5 审核组长或成员编写《内审检查表》内审检查表要详细列出审核项目、依据方法，确保无遗漏，审核能顺利进行；
5.2.1.6 提前一周通知被审核部门审核时间及审核范围，审核部门指定陪同人员。 5.2.2 首次会议 5.2.2.1 参加人员
公司领导层人员、审核组成员、被审核部门负责人和被审核部门指定的陪同人员。 5.2.2.2 由审核组长主持说明审核目的、范围、依据、要求、方法，确认审核计划。 5.2.3 现场审核
5.2.3.1 被审核部门负责人或陪同人员介绍本部门管理体系运行情况。
发布日期： 2013.05.01 实施日期： 2013.05.01 编制 陈秋廷 审核 陈秋廷 批准 章广昌 管理 体系文件 深圳市进升印刷有限公司 文件编号 版本版次 页 次 JSP/QP-822 A0 4 / 5 内部审核控制程序 5.2.3.2 审核员根据《内审检查表》寻找客观证据，以证实一体化管理体系是否有效运行。 5.2.3.3 对客观证据加以记录，并由审核员填写《异常分析改善报告》。 5.2.4 审核组会议
5.2.4.1 审核组成员根据内审记录，认真讨论审核结果。 5.2.4.2 确定不符合项。 5.2.5 末次会议
5.2.5.1 参加人员同首次会议，由审核组长主持。 5.2.5.1.1 重申审核目的、依据和范围。 5.2.5.1.2 综述审核情况，审核计划完成情况。 5.2.5.1.3 概述审核中的审核发现。
5.2.5.1.4 明确审核中发现的不符合项，公布《不符合报告》情况。 5.2.5.1.5 概述EQMS审核评价的初步结论。 5.2.5.1.6 领导讲话 5.3 审核报告
5.3.1 审核完成后，由审核组长编写《内审报告》。
5.3.2 审核报告经管理者代表审核、总经理/工厂经理批准后按照《文件控制程序》执行分发登记。 5.3.3 审核报告2日内由文控中心发送被审核部门的负责人，同时抄送公司上层管理。 5.4 纠正和预防措施
5.4.1 末次会议后将内审报告及《异常分析改善报告》分发给责任部门，责任部门对不符合项进行原因分析，填写纠正措施后于2个工作日内送文控中心。
5.4.2 内审员依据责任部门填写的完成时间要求对各责任部门进行复查、确认，采用再验证方法并签署纠正的有效性意见后，将《异常分析改善报告》交文控中心归档。
5.5 内审员在填写《异常分析改善报告》时需对查出的不符合项作出轻微、观察、严重不合格的判定。 6 相关文件
6.1 《文件控制程序》 7 相关记录 7.1 《内审计划表》
发布日期： 2013.05.01 实施日期： 2013.05.01 编制 陈秋廷 审核 陈秋廷 批准 章广昌 管理 体系文件 7.2 《内审检查表》 7.3 《不符合报告》 7.4 《内审报告》
7.5 《异常分析改善报告》
深圳市进升印刷有限公司 文件编号 版本版次 页 次 JSP/QP-822 A0 5 / 5 内部审核控制程序 发布日期： 2013.05.01 实施日期： 2013.05.01 编制 陈秋廷 审核 陈秋廷 批准 章广昌
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