三峡水利枢纽二期工程竣工资料整编

维普资讯 http://www.cqvip.com 青海水力发电　三峡水利枢纽二期工程竣工资料整编　刘长青　王改霞　（青云水利水电联营公司　湖北宜昌４４３１３３）　摘要　三峡工程规模宏大。技术难度高，其工程竣工资料具有较高的历史保存价值。三峡水利　枢纽二期工程竣工资料的整编主要依据＜中华人民共和国档案法》　中国长江三峡工程标准＜质量标　准汇编（十一）》、合同文件等。　●　关键词　竣工资料编锏　１　概述　工程竣工资料是国家用以竣工验收工程建设的　重要基础依据．同时也是工程项目完结的重要标志。　竣工资料将是全面检验和考核项目实现的程度及综　合效益。检验设计的合理性、施工质量的可靠性、项　目管理的科学性以及运行的安全性的重要依据。工　２．１　工程前期准备阶段　包括建设工期的提出、可行性研究评估、计划任　务书、勘测设计文件、工程管理文件、涉外文件等；　２．２工程建设阶段　包括在施工、安装、调试过程中的技术文件，管　理文件。施工图及设计修改通知单。材料代用单，现　场测试、检验签证和商洽记录、原材料检验，外事文　件以及财务，经营管理，合同等文件资料；　程竣工资料全面的、准确的、完整的、连续的、真实的　反映了工程建设和管理的实际情况。　三峡工程规模宏大。其工程竣工资料具有较高　的历史保存价值。三峡水利枢纽二期工程竣工资料　的整编主要依据《中华人民共和国档案法》、中国长　江三峡工程标准＜质量标准汇编（十一）》、合同文件　等。三峡水利枢纽二期工程的工程竣工资料整编程　２．３工程建设监理　包括监理通知批复文件（重要的），施工质量检　验和分析。开、停、复工令，质量事故处理备忘录，工　程价款支付凭证．以及向施工单位签发的完工移交　证书等：　序流程：明确立卷整理范围　收集资料　对资料进　行类型划分＿＋对工程项目进行系统分解　将资料进　行实体分类、组成案卷＿＋对卷内资料进行排列＿＋对　卷内资料进行装订＿＋编写页码＿＋拟写案卷题名＿＋填　写卷内目录＿＋编写卷内备考表＿＋案卷封装、编制案　卷封面＿＋工程竣工资料提交监理、业主验收＿＋工程　２．４阶段验收和初期商业运行期　包括阶段验收文件材料。工程安全鉴定、环保等　专项验收，生产技术准备、初期商业运行等文件；　２．５原始记录　原始记录是工程建设中最直接产生的、最可靠　的记录，其中内容含义明确、清晰肯定，没有人为主　观性。是工程项目质量检查的主要依据。　竣工资料补充及修改、卷内备考表签字＿＋对案卷进　行排列、编号叶编制案卷移交清册＿＋填写归档审签　单＿＋将审签单、移交清册、卷内目录汇总一并装订　档案移交。　３收集资料　工程建设的每一个阶段都会产生大量的具有保　２明确立卷整理范围　凡是在三峡工程设计、施工（制造）、监理（监　收稿日期：２００６－ｏ６－１５　作者单位：刘长青男（１９７５一）　工程师青云水利水电联营公司　造）、监测和项目部管理工作中形成和使用的、具有　保存价值的、各种载体的资料。均属于工程竣工资料　的立卷整理范围。　质量管理办公室科长　王改霞女（１９７２－）工程师青云水利水电联营公司　质量管理办公室　７５　维普资讯 http://www.cqvip.com 青海水力发电　存价值的资料，资料收集工作应贯穿于工程项目建设　的全过程，在工程建设过程中，随时将有价值的资料　收集起来，加以保存，即可方便以后随时查阅。同时又　为以后的竣工资料整编工作打下了良好的基础。　在收集资料时，注意竣工资料归档的套数。三　峡工程档案馆存档的套数要求两套，一套为正本。一　套为副本。副本内不必复制原始资料（包括材质证　明及检验资料），但必须有与正本相同的其它资料的　原件。归档以外的套数。合同有明确要求的按合同　执行，合同无具体要求的应另外准备副本两套，一套　移交生产、运行管理部门，一套移交项目部处置。中　国长江三峡工程标准＜质量标准汇编（十一））同时还　要求所有的正副本（四套）主要文件均不得使用复印　件，也就是说在收集资料时，除原始资料（包括材质　证明及检验资料）外，其它资料必须保证有原件四套　才能满足竣工资料整编的要求。　４对资料进行类型划分　依据合同项目资料的内容性质、产生阶段等进　行划分，确定资料的类名。对收集的资料按内容性　质和产生时段划分为原始资料、管理资料、材质证明　与质量检验资料、施工综合资料、合同及决算资料、　验收签证资料、竣工图等。原始资料是工程建设中　最直接产生的、最可靠的记录。其内容含义明确、清　晰肯定，没有人为主观性；管理资料包括质量管理、　进度管理、费用管理等几个方面的综合性文件资料；　材质证明与质量检验资料包括原材料出厂质量证明　书及检验资料、材料到货验收签证及检验资料；施工　综合资料包括工程开工令、工程技术交底、图纸会审　纪要、施工组织设计（实际执行的施工措施）、设计变　更通知、监理批复等；合同及决算资料包括工程项目　合同及变更、索赔资料、工程更改洽商函件、材料代　用核定审批件、工程量核定资料、完工决算资料等；　验收签证资料包括验收申请报告、验收批准书、验收　鉴定书（签证）、工程设计报告、工程监理报告、工程　施工报告、工程建设报告等；竣工图是按照工程实际　情况编制，反映设计变更、现场商洽、材料代用、质量　事故处理等的情况的工程图纸。以上资料类型的划　分并不是绝对的。根据工程建设的不同的阶段产生　的不同内容性质的资料，资料类型的划分可以有所　不同。　资料类型的划分是建立在对收集的资料有一定　了解的基础上的，类型的划分应该简单明了，不宜太　细。按划分好的资料类型将收集的资料对号入座，　分类存放。　７６　竣工图是竣工资料中比较特殊的一种类型．一　般在工程完工后编制。竣工图必须按工程实际情况　编制，是工程建设的实际反映，必须做到图、物相符，　设计变更、现场商洽、材料代用、质量事故处理等．均　应在竣工图上反映。竣工图的编制方法如下：　（１）按图纸施工没有变更。可在原图的图标上方　空白处加盖竣工图章（红色印泥），如无空白，竣工图　章盖在图标的背面。竣工图章的尺寸为７０ｍｉｎｘ　５０ｒａｍ，内容为施工单位名称、编制人、技术负责人、　监理审核人、编制日期。　（２）发生设计变更的图纸，原则上要求重新绘　制，图标中首行写明“ＸＸＸ竣工图”，内容为施工单位　名称、施工单位编制人、施工单位技术负责人、监理　审核人、变更依据、原图号、编制日期。　（３）对于变更很小且不是主要部位，一般设计变　更和材料代用的图纸，可按以下方法在原图上修改。　加盖竣工图章后形成竣工图。　（４）竣工图纸采用手风琴纸叠方式，图面向外，　图标在前。幅面为Ａ４。　５对工程项目进行系统分解　首先按合同项目、扩大单位工程、单位工程、分　部工程、分项工程、单元工程对资料进行科学合理的　系统分类，形成合同项目资料的树型系统结构图表，　然后把资料对号入座，同类资料组合后，归人相应工　程名称类目。　在三峡水利枢纽二期工程竣工工作开展之初。　工程参建各方就各个合同项目的分部、分项工程和　单元工程的划分展开了讨论．最终达成一致意见并　确定了各个合同项目的树型结构图．每一个合同项　目首先被按照专业分为基础处理工程、混凝土工程、　金结机电工程三大分支．每一分支以下根据具体情　况再分为若干个分部工程。每一个分部再进一步分　为若干个分项工程。最后将每个分项工程分为若干　个单元工程。按类型划分后的资料可以很方便的利　用这个树型结构图对号入座，而且资料与资料之间　的联系也脉络清楚，一目了然。　６将资料进行实体分类、组成案卷　案卷是由若干相互联系的资料组合而成的一种　档案保管的基本单位．也就是一个卷盒所包装的资　料的全称。组成案卷的原则是一个单元工程（或分项　工程）的某类资料放人一个卷盒组成案卷，如果资料　太多。一个卷盒不能装完，可以用几个卷盒按照资料　的次序分装，并在每盒的案卷题名后用数字加以区　维普资讯 http://www.cqvip.com 青海水力发电　分。　三峡二期工程所用的卷盒由三峡档案馆根据国　家标准统一制作．卷盒用牛皮纸板双裱压制，内部尺　寸采用长×宽为３１０ｍｍｘ２２０ｍｍ，厚度尺寸分２０ｒａｍ、　４０ｍｍ、６０ｍｍ三种，其它特殊形式的卷盒一般不用。　组成案卷时．根据相互联系的某类资料的多少选择卷　盒的厚度，卷盒一般不应装的过满，大约８成满为宜。　７对卷内资料进行排列　根据卷内文件资料的内容、形式特征进行卷内　文件资料的排列．资料的类型不同排列的顺序也不　同．各类资料顺序排列的要求如下。　７．１原始资料　首先就某一单元工程．按成果资料、中间性资料　和原始记录依次分类排列；其次按重要资料和次要　资料排列。不同专业的原始资料排序应根据专业特　点和具体工程项目的特点加以排列，如：基础处理原　始资料可按孔号排列或者按序排列；混凝土工程原　始资料可按高程排列或按施工顺序排列；金属结构　及机电设备原始资料可按部位排列或按工序排列。　７．２管理资料　首先按主题（问题）分类，如质量管理、进度管　理、费用管理等．涉及几个方面的综合性文件资料排　在最后一类。　７．３材质证明与质量检验资料　首先针对某一材料按检验成果（如到货验收签　证）、检验原始记录（如取样检验资料）、材质证明排　列．再按材料的种类、型号、批次排列。　７．４施工综合资料　排列顺序为工程开工令．工程技术交底、图纸会　审纪要，施工组织设计（实际执行的施工措施），设计　变更通知，监理批复等。　７．５合同及决算资料　排列顺序为工程项目合同及变更，索赔资料，工　程更改洽商函件（按专业、部位、时间排序），材料代　用核定审批件（按品种、型号排序），工程量核定资　料．完工决算资料。　７．６验收签证资料　排列顺序为验收批准书，验收鉴定书（签证），验　收申请报告，工程设计报告，工程监理报告，工程施　工报告．工程建设报告。　７．７竣工图　按总体和局部的关系排列。即总体性、综合性　的图在前，局部性的居中，细部的、大样性的图排后。　如按总体布置图＿＋系统图＿＋平面图＿＋大样图等。　８对卷内资料进行装订、编写页码　资料装订时．先根据卷内资料之间的相互联系　将资料分为若干件．注意将联系密切的资料尽量分　在同一件．每件资料一般以６ｏ～８０页为宜，最多不　超过１００页，竣工图每张为一件，文件每份为一件。　资料分件工作完成后．按以下装订要求将每件资料　装订在一起：①资料装订时外加软封皮．封皮采用统　一的格式。竣工图不装订，文件装订时不加软封皮；　②资料装订时要求首先保证资料的左边和顶边对　齐；③资料装订一般用棉线绳沿资料左侧装订，对确　因资料本身原因不能沿左侧装订的．可采用沿顶边　装订的方法。　９编写页码　资料装订完成后，对卷内资料编写页码，页码的　编写方法如下：①卷内资料均应以由书写内容的页面　编写页码；②页码编写位置：单面书写的资料编在右　下角；双面书写的资料，正面编在右下角，背面编在左　下角；③图纸页码一律编在图标右下方；④封面、卷内　目录、卷内备考表不编写页码或另外编写页码。　１０拟写案卷题名　案卷题名应简明、准确地揭示卷内资料的内容。　案卷题名的基本结构是：合同项目名称＋扩大单位　工程名称＋单位工程名称＋分部工程名称＋分项工程　名称＋单元工程名称＋资料类名。其中合同项目名　称、扩大单位工程名称、单位工程名称、分部工程名　称、分项工程名称、单元工程名称，依据合同和工程　项目的科学规范划分确定；资料类名是同一类资料　名称的总和，如：原始记录、材质证明、综合资料等。　如果合同本身是一个扩大单位工程（或单元工　程、分部工程、分项工程），则案卷题名中合同项目名　称和相应的工程名称不再重复；如果扩大单位工程　的某类资料单独组成一卷．则题名中不必要出现单　位工程及其以下的工程名称，依此类推。　１１填写卷内目录　卷内目录由案卷编制单位制作，必须使用Ａ４　型纸张，按照统一的格式打印生成．也可以用　ＴＣ．ＰＭＳ自动生成。卷内目录页边与文字区尺寸为：　上白边（天头）宽２０ｍｍ，下白边（地脚）宽１７ｒａｍ，左　白边宽２５ｍｍ，右白边宽１５ｒａｍ。　卷内目录的填写方法如下：①档号、档案馆号、　缩微号：由档案馆负责用专用的印章填写；②编制单　位：填写合同乙方，联营单位填写主要责任单位。编　维普资讯 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青海水力发电　制日期：填写卷内文件材料的起止日期。案卷题目：　对于监理单位和总公司项目部审查不合格的资　料，竣工资料编制单位应根据竣工资料的审查的反馈　意见，进行必要的补充和修改，然后再次提交监理单　位和总公司项目部验收，直至审查通过，填写卷内备　填写拟好的案卷题名；③密级：依据保密规定编写；　④本卷内共件页：填写本卷内资料总份数及总　页数；⑤序号：卷内资料按份数编排的顺序号，用阿　拉伯数字从ｌ编起，依次标注。文件编号：填写卷内　考表并由立卷人、审核人、负责人签字，盖单位公章。　资料的文号或图号，原始资料不填写编号。⑥责任　者：填写资料产生的单位或主要责任者。⑦文件材　料题名：亦即资料名称。日期：填写资料产生的日期。　１５对案卷进行排列、编号　对合同项目的竣工资料按照一定的顺序加以排　列。资料的排列顺序应根据合同项目的特点来确定，　⑧页次：填写每份资料首页上标注的案卷页码。⑨　备注：填写资料需要说明的情况。　１２编写卷内备考表　卷内备考表由案卷编制单位制作，必须使用Ａ４　型纸张，按照统一的格式打印生成。卷内备考表页　边与文字区尺寸为：上白边（天头）宽２０ｒａｍ，下白边　（地脚）宽１７ｒａｍ，左白边宽２５ｒａｍ，右白边宽１５ｒａｍ～　卷内备考表的填写方法如下：①卷内备考表案卷题　名：填写拟好的案卷题名；②本卷情况说明：填写卷　内文件材料的编制状况及缺损件、不利于长期保存　的情况及修改、补充、移出、销毁等情况和鉴定性意　见。说明中要标明案卷内资料的件数、页数（同卷内　目录的件数、页数一致）以及组卷过程中需要说明的　其它内容。同一套图纸或同一份资料按要求分册装　订时，应在卷内备考表中注明图纸资料的总卷数及　本分卷的序号；③合同乙方及立卷人：由立卷人签　字，单位盖章；④监理单位及审核人：由监理负责人　签字，单位盖章；⑤总公司项目部及负责人：由项目　主管签字，单位盖章。　１３案卷封装、编制案卷封面　三峡二期工程竣工资料使用的卷盒由三峡档案　馆统一印制，档案馆对案卷（卷盒）封面的打印格式　有统一的要求。封面的“题名”、“编制单位”、“编制　日期”由合同乙方负责填写（打印）；“密级”、“备注”　由监理单位负责填写（打印）；其余由档案馆负责填　写（打印）。卷盒脊背的ＣＴＧＰＣ下的第一格，由合同　乙方负责填写（打印）与封面相同的“题名”内容。　封面的各项内容的填写必须同卷内目录一致，　封面打印好后，用剪刀将各个标签剪下来，然后用固　体胶或胶水牢固粘贴在相应的位置。　案卷封装完成以后，经编制单位自检后提交监　理验收，监理审查合格后提交总公司项目部验收。　监理单位和总公司项目部审查不合格的资料由施工　单位重新编制、补充。　１４资料补充及修改、卷内备考表签字　７８　一般可按资料的划分类型和合同项目资料的树型系　统结构图表来确定。排列顺序确定以后，对合同项目　的案卷进行编号，编号从ｌ开始连续编号，正本与副　本分别编号，并且副本的编号与相应的正本编号一　致。案卷的排列和编号可以借助计算机来帮助实现。　案卷排列和编号完成以后，根据编号确定的合　同项目案卷的总盒数和每一卷的编号，填写卷盒脊　背最下一格，填写（打印）内容为“正本ＸＸ－Ｙ”或“副　本ＸＸ—Ｙ”，ＸＸ表示本合同项目案卷的总盒数，Ｙ表　示本合同项目案卷的第几盒。　１６编制案卷移交清册　参建单位向档案馆移交档案时，应该用打印的　方式编制案卷移交清册，案卷移交清册用统一的格　式生产，其填写方法如下：①顺序号：填写阿拉伯数　字流水号；②归档时案卷号：填写本合同项目的案卷　编号，即ＸＸ—Ｙ；③案卷起止日期：填写卷内资料产　生的起止日期；④其它：“卷内张数”、“保管期限”、　“备注”等项目与卷内目录相同。　１７填写归档审签单、装订、档案移交　按统一的格式要求填写归档审签单，归档审签　单的主要内容包括项目名称及项目合同号、有关单　位负责人签字及单位签章、归档统计表。　将归档审签单、移交清册、案卷目录（把卷内目　录集中编制成案卷目录）装订在一起。　办理归档手续时，应将档案案卷、归档审签单　案、卷移交清册、案卷目录一并交档案馆办理交接手　续。　档案馆对移交的档案进行复审，签认档案归档　审签，对于复审不合格的资料，由监理单位负责监督　施工单位重新编制竣工资料。　１８结语　截至２００６年４月份，三峡水利枢纽工程二期竣　工资料的整编工作已基本结束，竣工档案通过有关　部门的检查验收，并移交档案馆。