区域内企业创新投入产出效率测度研究

第２９卷第２期　２０１０年２月　工业技术经济　Ｖ０总第１．２９．Ｎｏ．２　１９６期　区域内企业创新投入产出效率测度研究　郭美轩　徐１（长春税务学院，长春１３０１１７）’　波　（吉林大学，长春１３００２２）　［摘要］　本文以数据包络分析（ＤＥＡ）方法作为区域内企业的创新投入产出效率测度方法，探　讨了区域内企业创新投入产出要素，并运用数据包络分析方法对区域内企业创新投入产出的效率进行了　实证研究。　［关键词］　企业创新创新效率数据包络分析（ＤＥＡ）　［中图分类号］Ｆ０６２．４　［文献标识码］Ａ　随着我国区域经济发展由原有粗放型生产模式转变　为精细型生产模式，对区域内创新效率的研究越来越引　起了众多学者的重视，特别是对区域创新活动过程中投　入产出效率方面的研究，但对于区域内的企业创新过程　中投入与产出的效率研究却相对较少，本文采用ＤＥＡ模　型对我国区域内创新活动中企业投入产出的效率进行测　度，以期为我国区域创新活动的研究提供帮助。　同时，利用（ＤＥ）　Ｒ模型的最优解还可以了解Ｄ＾　规模收益的变化情况，我们有：　（１）若古　ｎ碍＝１，则规模收益不变；　（２）若古　ｎ　１，则规模收益递减；　（３）若　∑碍＜Ｉ，则规模收益递增。　ｊ＝ｌ　ｌ　ＤＥＡ模型的介绍　本文对区域内企业创新投入产出效率的测度模型确　定为采用ＤＥＡ模型中的Ｃ２Ｒ模型。在Ｃ２Ｒ模型中，假设　有ｎ个决策单元，每个决策单元都有ｍ种类型的“输　２区域创新投入产出指标选取　本文对区域内企业创新投入产出指标的选取是围绕　着科学性原则、可比性原则和可行性原则这３个原则进　入”，以及ｓ种类型的“输出”，分别表示该单元“投入　的资源”和“产出成效”，其中，ｘｉｉ为第ｊ个决策单元对　第ｉ种类型输入的投入量；　为第ｊ个决策单元对第ｒ种　类型输出的产出量；ｖ；为对第ｉ种类型输入的一种度量　（“权”）；Ｕｒ为对第ｒ种类型输出的一种度量（“权”）；而　且ｘｉｊ＞０，　…行的，按照上述原则，根据ＤＥＡ方法其指标分为两类：　即投入指标和产出指标，本文将其投入资源分为人力指　标和财力指标两大类，产出资源可以分为创新活动在生　产经营中的直接表现即新产品产值和各区域内企业所拥　有的项目与专利数。由此本文将投入与产出的指标具体　定位两个投入指标，即企业科研人员数、企业科研经费　＞０，　ｉ≥０，ｌｌｒ≥０，ｉ＝１，２，…，ｍ；ｒ＝１，２，　，ｓ；ｊ＝１，２，…，ｎ（ｘｉｉ及　为已知数据，可以根据历史　资料或预测得到，ｖｉ及ｌｌｒ为“权”变量）…。　记）（ｉ：（　１ｊ，…，　）　，Ｙｊ：（ｙ１ｊ，…，　）　，ｊ：ｌ，２，…，　ｎ则可用（Ｘｊ，Ｙ＝ｉ）表示第ｊ个决策单元ＤＭＵｊ。　可用如下规划求其ＤＥＡ有效性：　ｍｉｎｄ　数；产出指标为工业新产品产值和区域企业新产品开发　项目数与企业拥有专利数，如表１所示。　表１　区域创新投入产出指标构成表　ｓ．ｔ．∑）（ｉ　＋ｓ一＝　Ｊ　ｌ　区域创新投入指标　１．企业科研人员（Ｉ１）　区域创新产出指标　１．企业新产品开发项目数（Ｏ１）　（Ｄ）ｄＲ　２．企业科研经费（Ｉ２）　２．企业拥有的专利数（０２）　３．新产品产值（０３）　兰０，Ｊ＝１，…，ｎ　Ｓ　＝（　，…，　）至０，Ｓ一＝（　，”　．，　）至０　（１）　３区域内企业创新投入产出效率的实证研究　本文选择的实证研究对象为我国（除西藏外）３ｏ个　收稿日期：２００　１１—２２　一１３５—　第２９卷第２期　２０１０年２月　工业技术经济　Ｖ总第ｏ１．２９，Ｎｏ．２　１９６期　区域的企业创新活动投入产出情况，本文创新效率评价　中所使用的数据均来源于《中国统计年鉴》和《中国科　技统计年鉴》，由于西藏地区统计数据不全，本文选取了　我国除西藏以外的３Ｏ个地区的统计数据作为样本决策单　元。由于创新从投人到产出有一定的时间延迟，一般假　设该时间为１年，由此本文假定２００６年为企业创新资源　投入年，２００７年为企业创新成果转化为创新绩效年，共　１年的时间（见表２）。　表２区域内企业创新投入产出指标原始数据表　一１３６—　第２９卷第２期　２０１０年２月　工业技术经济　Ｖ总第ｏｌ１．２９．Ｎｏ．２　１９６期　将统计数据带入ＤＥＡ模型，应用Ｍａｔｌａｂ６．０软件编　程进行求解，得到我国３０个区域企业创新活动投入产出　贵州这４个地区的企业创新投入产出在规模有效性和　ＤＥＡ有效性方面表现为最优　其他大部分地区的企业创　新活动都呈现出创新规模递减的态势，区域内企业创新　资源投入不足，创新过程中的技术效率偏低，创新成果　效率得分（见表３）。　，　。　舢　一一　一　一２　ｃ；　懈　　４　。　３　３　●㈣Ⅲ　哪　舢　４　　一　一　娥　　砒　，　。　表３区域内企业创新投入产出效率数据表　区域　专　ｉＤＥＡ　规模　＝ｌ　有效性　有效性　北京　１　有效　天津　１　有效　河北　０．５７３５７　递减　山西　０．５４４９７　递增　内蒙古　Ｏ．４６６ｌ３　递增　辽宁　０．４７７２２　递减　吉林　０．７２９１５　递增　黑龙江　０．６１５６２　递减　上海　Ｏ．　．５ｏ４　递减　江苏　０．４３５３７　递减　浙江　０．５７５２７　递减　安徽　０．５９９ｒ７８　递减　福建　０．５６２３８　递减　江西　Ｏ．６２４９１　递减　山东　Ｏ．５９５３９　递减　河南　０．５８６２６　递减　湖北　Ｏ．６１６５９　递增　湖南　Ｏ．９１２６３　递增　广东　１　有效　广西　０．８２５５９　递增　海南　０．６７３５１　递增　重庆　Ｏ．７５９１５　递增　四　川　０．８８３１　递减　贵州　１　有效　云南　Ｏ．８７８４８　递增　陕西　Ｏ．８９ｒ７９８　递减　甘肃　０．７６４４７　递增　青海　０．５８８５１　递增　宁夏　０．７９５１８　递增　新疆　０．６２７８８　递增　由ＤＥＡ方法的评价结果我们可知在我国区域内的企　业创新投入产出效率中，目前只有北京、天津、广东和　转化为经济效益周期较长的情况在我国大多数区域内的　企业创新活动中时有发生，从地区分布来看，东部地区　的企业创新资源投入要远高于中部和西部，区域内的企　业创新活动的高低分布基本与区域的经济增长的高低分　布相契合。　４结论　通过应用ＤＥＡ方法对我国区域内的企业创新投入产　出效率的测度研究，本文认为在区域中影响企业的创新　活动的影响因素主要集中在企业创新过程的科研人力资　源、新产品投入经费、企业新产品产值及企业拥有的新　项目数和专利数５个方面，由我国区域内企业创新活动　投入产出效率的实证研究可以了解到我国区域内企业创　新效率存在着发展不均的情况，从地区分布来看，东部　地区的企业创新资源投入要远高于中部和西部，区域内　的企业创新活动的高低分布基本与区域的经济增长的高　低分布相契合，各地区企业在进行创新行为的过程中应　保持技术与规模匹配原则的基础上加大创新资源的投入，　以期能够真正有效地提高创新效率和增强创新能力。　参考文献　１．魏权龄．数据包络分析［Ｍ］．北京，科学出版　社．２００６：２０～２５　２．Ｃｏｏｋｅｒ．Ｐ．Ｈａｎｓ，Ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｓｙｓｔｅｍ：ｔｈｅ　ｒｏｌｅ　ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｇｌｏｌ￣ｌｉｚ￣ｗｏｒｌｄ［Ｍ］．ＵＣＬ　Ｐｒｅｓｓ，　１９９６　３．刘俊杰，傅毓维．基于ＤＥＡ方法的高技术企业　创新效率研究［Ｊ］．科技管理研究，２００８：２８—３０　４．刘振，宋献中．技术创新资本配置效率的实证研　究——以我国大型高新技术企业为例［Ｊ］．财会月刊，　２００８：２３—２５　５．郭庆方．企业创新效率决策中的生产要素配置与　安排［Ｊ］．天津市经理学院学报，２００７；１５—１６　作者简介郭美轩，长春税务学院２００７级金融硕士研究　生。研究方向：金融工程。徐波，吉林大学管理学院副　编审。研究方向：情报学。　一Ｉ３７一