证券投资部总监职位说明书

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1. 基本资料 职位名称： 证券投资部总监 职位编号： 所属部门： 证券投资部 编制： 审核： 审批： 版次: 总页次： 生效日期： 2. 职责概要 根据集团战略发展与证券管理要求，负责市值管理、信息披露、证券事务，保持良好的投资者关系；利用投融资平台，为集团发展提供资金支持和增值收益。 3. 职位体系 上级职位 总裁 同级职位 证券投资部总监 投资者关系专员 证券事务专员 本职位 直 接下属职位 4. 管理范围 管理职系 0 5. 工作沟通 类别 沟通对象 董事长 组织内部沟通 财务部 组织外投资者 总裁 沟通内容 董事会有关事宜 部门日常管理事宜 年度/半年度业绩/日常财务情况 行业、集团信息 沟通能力 □普通 ■专业 ■普通 □专业 □普通 ■专业 ■普通 □专业 沟通频率 □偶尔 □例行 ■频繁 □偶尔 □例行 ■频繁 □偶尔 □例行 ■频繁 □偶尔 □例行 ■频繁 营销职系 0 技术职系 0 专业职系 2 制造职系 0 后勤职系 0 西柯集团职位说明书 2

部沟通 投行分析师 证券监管部门 境内外财经媒体 行业、集团信息、市场趋势分析 信息披露、公司合规性审批 公司利好信息传播 □普通 ■专业 □普通 ■专业 □普通 ■专业 □偶尔 □例行 ■频繁 □偶尔 □例行 ■频繁 □偶尔 □例行 ■频繁 6. 工作职责 序号 主要工作职责的内容描述 主要工作职责：负责本部门管理及团队建设 1、负责本部门制度/流程的制订、实施与完善，确保部门工作规范高效。 2、负责本部门职位设立、工作职责、工作权限的优化与完善，提高部门工作效率。 3、承接集团目标，明确本部门工作目标，编制部门工作计划，对各项工作任务 的负责人、完成时间和质量标准做出明确规定，保证部门任务的顺利完成，支持集团整体目标的实现。 4、制定并监控执行本部门费用预算，控制各项费用支出，有效降低成本。 1 5、负责本部门员工的培训、考核、激励和配置，改进员工工作绩效，提升部门整体绩效，选拔并培养梯队人才。 6、负责内部员工队伍建设，营造部门文化，激励和创建优秀团队 1、对本部门制度/流程有审核权 2、对跨部门制度/流程有建议权 权限 3、对本部门职位设置、工作职责、工作权限有建议权 4、对本部门发生费用有审核权 5、对本部门员工绩效情况有考核权和奖惩权 6、对本部门员工岗位调整有建议权 主要工作职责：负责集团信息披露工作 1、组织定期报告和临时报告的报送及披露工作 2、协助董事会，按照有关法律规定按时递交年报、披露信息 2 任务 3、协调处理公司与股东之间的相关事务 4、建立和保持与专业投资机构的合作关系 5、负责筹备股东大会、董事会会议，编制董事会决议、股东大会决议公告 6、联络证券交易所、证券登记结算公司、证监会等相关部门单位 权限 1、指示涉及资本市场的所有中介机构开展工作，工作内容需向分管领导汇报 1、组织收集公司经营状况、行业动态、宏观政策及监管部门法规等信息，制定公司投资者关系路演策略 30% 30% 20% 权重 主要工作职责：负责集团投资者关系管理 3 任务 西柯集团职位说明书 3

2、年度路演计划，每月流动更新。 3、负责组织公司中期和年度业绩发布会等定期路演活动 4、负责组织参加各大投资银行中期和年度策略会 5、负责与各大投资者银行研究机构的沟通，确保大行研究报告的关注度 6、负责与各财经媒体的沟通，确保公司财经媒体的曝光率 7、及时关注负面信息，通知相关部门进行处理，预防负面影响扩大 权限 1、投资者路演制定权 主要工作职责： 负责集团投融资平台建设 1、研究宏观政策对金融、证券市场的影响态势，进行综合性分析，提供分析报告，为投融资决策提供依据。 2、把握金融证券市场的变化，关注证券市场及相关行业板块走向和本公司股票表现及其趋势，及时掌握相关信息。 4 任务 3、负责分析、研究投资对象，拟定证券投资组合方案，报上级审批， 4、根据财务领域的资金状况和财务结构分析，建立多渠道融资平台，降低融资成本，控制融资风险。 5、拟定直接融资（如股票增发、股票回购、发行可转债等）方案，并上报相关领导，获得批准后实施 6、负责组织与证券市场相关的经济可行性分析，挖掘投资机会， 权限 7. 任职资格 项 目 学 历 教育背景 专 业 其 他 工作经验 工作经验 专业经验 管理经验 语言文字应用能力 基本能力 计算机操作能力 大学本科及以上 金融、财务管理类 证券从业资格证书 8年及以上工作经验 5年及以上证券、投行相关工作经验 3年及以上大型上市公司证券管理工作经验 □ 能编写一般信函、简报、便条、备忘录和通知 □ 能编写部门级总结报告、汇报文件 □ 能编写公司级文件、报告，或专业分析报告、调研报告、论证报告 ■ 能编写可行性分析报告、综合性论证报告 □ 不需要具备计算机操作能力 □ 需要具备简单计算机操作能力，能操作办公软件和 系统 ■ 需要具备熟练的计算机操作能力，能操作专业软件 股票分析软件 □ 能使用计算机开发工具软件，能操作开发工具 必 备 要 求 1、集团投融资建议权 20% 西柯集团职位说明书 4

□ 一般不需要运用外语 外语能力 □ 需要运用外语，阅读一般文件，如信函、传真等 ■ 需要较熟练的运用外语，编写文件，如信函、传真等 □ 需要熟练运用外语，商务谈判，签订合同 金融学 财务管理 知识 宏观经济学 会计学 分析能力 技能 沟通能力 演讲能力 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 ■ 三级 □ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 ■ 三级 □ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 □ 四级 □ 五级 知识技能 信息收集能力 □ 一级 □ 二级 □ 三级 □ 四级 □ 五级 风险防范能力 决策能力 组织认同 胜任能力 问题解决能力 客户服务导向 分析判断能力 8. 工作条件 工作地点稳定性 □ 基本不需要出差 □ 偶尔需要出差 ■ 经常需要出差 □ 频繁出差 工作环境 ■ 办公楼环境 □ 车间普通环境 □ 室外普通环境 □ 尘毒、持续噪音、持续高温环境 工作危险性 ■ 无危险性 □ 不注意可能造成人体局部损伤 □ 发生意外可造成明显伤害 □ 工作危险大，有可能造成很大伤害 工作时间特征 □ 正常时间上下班 □ 偶尔需要加班或出差 ■ 经常加班或出差 □ 工作时间无规律，自己无法控制 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □ 五级 □ 一级 □ 二级 □ 三级 ■ 四级 □ 五级 西柯集团职位说明书 5

■ 办公及IT设备：计算机、打印机、复印机等 □ 机械设备：机器、机加工设备、模具、夹具等 □ 实验、计量设备：实验器材、检测仪器、计量仪表等 □ 水、电气（器）设备：发电机、变压器、电线电路、电机等 使用工具设备 □ 特种设备：锅炉、电梯、电动叉车等 □ 消防、环保、安全防护设备：消防栓、排污治理设备、防爆设备等 □ 筹建工程设备：筹建工程所属的土建、水、电、动力设备等 □ 维修工具：搬手、螺丝刀等 □ 其它：