内部审核检查表 2020.1.10

受审部门/岗位 审核员 体系类型 审核依据 序号 条款 中心主任 张三 受审部门负责人 审核日期 李四 2020.1.10 □ CMA ■CNAS □GJB CNAS-CL01：2018 4.1公正性 审核内容 实验室是否公正地实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性？ 审核 方法 结果说明 查手册第X条，有公正性声明；附录X，有组织机构图；附录X，管理要素岗位分配表。 查，《程序文件》中有XXXXX关于公正性，从组织结构和管理上保证了公正性，能公正地实施检测活动。 查，手册中第X条有公正性声明且有XX签字。 审核 结果 1 4.1.1 ① ② Y 2 4.1.2 实验室管理层是否作出公正性承诺？ 实验室是否对实验室活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性？ 实验室是否持续识别影响公正性的风险？ 这些风险是否包括实验室活动、实验室的各种关系，或者实验室人员的关系而引发的风险？然而，这些关系并非一定会对实验室的公正性产生风险。 如果识别出公正性风险，实验室是否能够证明如何消除或最大程度降低这种风险？ ① ② Y 3 4.1.3 ① ② 查，手册第X条公正性声明和程序文件公正性程序文件中规定不允许商业、财务等其他方面的压力损害公正性，对实验室活动的公正性负责。 查，实施了风险管理程序，要求各岗位人员开展风险识别；建立了可持续识别出公正性风险的长效机制。 查记录，编号为XXXX的“风险和机遇识别评价及应对措施”中有关于“收样过程中，客户有不合理的违反公正性的风险，如暗示需要检测合格等。”的风险的识别。 查记录，对于识别出影响公正性的风险有应对措施。经核实，风险管理程序中有相关要求；“风险和机遇识别及应对措施”表中有公正性风险识别、评价、应对措施,均为低风险。 Y 4 4.1.4 ① ② Y 5 4.1.5 ① ② Y 审批人/时间 王二 2020.1.11 注：1、检查方法分类①查记录②询问③现场观察 2、审核结果Y合格 N不合格