DB项目中业主的设计风险与管理

第２３卷第５期２００９年ｌ０月建筑ＣＯＮＳＴＲＵＣＴＩＯＮ现代化ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＭＯＤＥＲＮＩＺＡＴＩＯＮ管理ｖ０１．２３Ｎｏ．５Ｏｃｔ．２００９ＤＢ项目中业主的设计风险与管理黄楠１，周艳冬２，徐伟１（１．东南大学土木工程学院建设与房地产系，江苏南京２１００９６，Ｅ－ｍａｉｈｓｑｕｉｒｒｅｌｎ＠１６３．ｃｏｒｎ；２．河南省建筑工程学校工程管理系，河南郑州４５０００７）摘要：设计～建造总承包（ＤＢ）项目中，业主将工程的全部或部分设计工作转移给总承包商完成。工程的设计阶段对于项目实施具有至关重要的影响，设计工作的转移必定会带来与之相关的一系列责任和风险的转移。文章着重探讨了不同ＤＢ实施模式下业主需承担的不同设计风险，就设计工作质量、设计深度、工程地质条件及设计变更等重要问题深入分析业主与承包商间的风险分担，理清承包人在工程没计方面的合同责任和义务，为业主进行ＤＢ项目的管理提供思路和指导。关键词：ＤＢ项目；设计风险；设计管理中图分类号：Ｆ４０７．９文献标识码：Ａ文章编号：１００１－０１９Ｘ（２００９）０５－４５６－０３ＤｅｓｉｇｎｒｉｓｋａｎｄｍａｎａｇｅｍｅｎｔｏｆｏｗｎｅｒｓｉｎＤｅｓｉｇｎ—ＢｕｉｌｄＨＵＡＮＧＮａｎ１，ＺＨＯＵＹａｎ．ｄｏｎ９２，ＸＵｐｒｏｊｅｃｔｓＷｅｉ１（１．Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｏｆｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｍａｎａｇｅｍｅｎｔａｎｄｒｅａｌｅｓｔａｔｅ，ＳｃｈｏｏｌｏｆＣｉｖｉｌＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ，ＳｏｕｔｈｅａｓｔＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｎａｎｊｉｎｇ２１００９６，Ｃｈｉｎａ，Ｅ—ｍａｉｌ：ｓｑｕｉｒｒｅ／ｎ＠１６３．ｃｏｒｎ；２．ＤｅｐａｒｔｍｅｎｔｏｆｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＨｅｎａｎＴｅｃｈｎｉｃａｌＣｏｌｌｅｇｅｏｆＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ，Ｚｈｅｎｇｚｈｏｕ４５０００７，Ｃｈｉｎａ）ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ａｂｓｔｒａｃｔ：ＩｎＤｅｓｉｇｎ－Ｂｕｉｌｄｐｒｏｊｅｃｔｓ，ｔｈｅｏｗｎｅｒｓｔｒａｎｓｆｅｒａｌｌｄｅｓｉｇｎｉｓｏｆｖｉｔａｌｏｒｐａｒｔｏｆｔｈｅｄｅｓｉｇｎｗｏｒｋｔｏｔｈｅｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓ．Ｔｈｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎａｐｒｏｊｅｃｔｉｍｐｏｒｔａｎｃｅｆｏｒｔｈｅｐｒｏｊｅｃｔｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎａｎｄｔｈｅｔｒａｎｓｆｅｒｏｆｔｈｅｄｅｓｉｇｎｗｏｒｋｒｅｓｕｌｔｓｉｎｔｈｅｔｒａｎｓｆｅｒｏｆｓｅｒｉｅｓｏｆｒｅｌａｔｅｄｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｉｅｓａｎｄｒｉｓｋｓ．ＴｈｉｓｐａｐｅｒａｎａｌｙｚｅｄｄｅｓｉｇｎｒｉｓｋｓｏｆｄｉｆｆｅｒｅｎｔｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎｍｏｄｅｓｏｆＤｅｓｉｇｎ・Ｂｕｉｌｄｄｉｓｃｕｓｓｅｄｔｈｅｒｉｓｋａｌｌｏｃａｔｉｏｎｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｏｗｎｅｒｓｐｒｏｊｅｃｔｓａｎｄａｎｄｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓｉｎｓｏｍｅｉｓｓｕｅｓ，ｓｕｃｈａｓｔｈｅｑｕａｌｉｔｙｏｆｄｅｓｉｇｎｗｏｒｋ，ｔｈｅｄｅｐｔｈｏｆｉｎｒｅｇａｒｄｔｏｄｅｓｉｇｎ，ｇｅｏｌｏｇｉｃａｌｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓａｎｄｄｅｓｉｇｎｃｈａｎｇｅｓ．Ｔｈｅｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓ’ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｉｅｓａｎｄｏｂｌｉｇａｔｉｏｎｓｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇｄｅｓｉｇｎｗｏｒｋｗｅｒｅｄｉｓｃｕｓｓｅｄ，ｗｈｉｃｈｐｒｏｖｉｄｅｓｇｕｉｄａｎｃｅｆｏｒｔｈｅｏｗｌｌｅｒｓｔｏｍａｎａｇｅＤｅｓｉｇｎ－Ｂｕｉｌｄｐｒｏｊｅｃｔｓ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：Ｄｅｓｉｇｎ—Ｂｕｉｌｄｐｒｏｊｅｃｔｓ：ｄｅｓｉｇｎｒｉｓｋｓ：ｄｅｓｉｇｎｍａｎａｇｅｍｅｎｔ业主选择工程项目实施模式时，必须仔细考虑减少工程实施过程的设计变更【２】。从业主的角度来看，采用ＤＢ模式可以通过转３个问题：即项目融资工作由哪一方负责；设计工作由哪一方完成；风险如何在业主与承包商之间分摊【ｌ】。与传统施工承包（ＤＢＢ）模式相比，设计一建造总承包（ＤＢ）模式最显著的特点是业主将工移业主的设计责任，大大降低业主的设计风险和管理难度。业主虽然转移了设计的工作，但是增加了对承包商设计工作的监督和审查，要加强对设计质程的部分或全部设计工作交由承包商完成。设计工作的转移导致与之相关的工作、责任、风险转移给承包商。由承包商完成设计工作，使得合同关系相对简洁，可以减少业主的协调和管理工作；承包商负责设计，能更好地解决设计“可施工性”的问题，量的把关应落实到合同条款中，明确承包商的设计责任。１不同ＤＢ项目实施模式下的业主设计风险在ＤＢ模式下业主可以选择发包全部的设计工收稿日期：２００９－０５—２８．作者简介：黄楠（１９８４一），女，硕士研究生作，也可以选择发包部分设计工作。ＤＢ承包商所承担的设计工作范围不同也就形成了不同类型的万方数据第５期黄楠，等：ＤＢ项目中业主的设计风险与管理ＤＢ承包模式。设计工作阶段一般分为方案设计、初步设计和施工图设计。在传统模式下，由业主委托设计单位完成上述全部的设计工作，承包商按图施工。而在ＤＢ模式下，业主根据拟定的发包策略，向承包商提供“业主要求”或概念设计，由承包商完成几乎全部的设计工作。有时为了更好反映自身的设计意图，业主完成方案设计或初步设计，而由承包商完成后续的设计工作。当由承包商完成全部设计工作时，需对工程的设计工作负全责，承担全部设计风险，设计必须满足业主的功能要求。业主所提供的方案设计资料以及相关的技术基础资料由承包商负责理解和解释。当业主发包部分设计工作时，需完成项目的方案设计或初步设计，由承包商完成项目的初步设计或施工图设计。由于不是转移全部的设计工作，业主应承担一定的设计风险，业主提供的设计文件所存在的缺陷会对承包商设计造成影响。本文着重探讨当业主发包部分设计工作时，应承担的设计风险和责任。２设计工作的质量在传统模式下当业主提供的设计文件存在缺陷时，承包商可以提出索赔，业主有义务保证设计的准确性和完整性。但根据《合同法》第２５７条和《建设工程质量管理条例》第２８条的“施工单位发现业主提供的图纸或者技术要求不合理的，应及时通知业主”的相关法律精神，承包商应履行“提醒义务”１３］。承包商对于设计文件的错误或缺陷应履行该“提醒义务”，当其怠于履行该义务时，给业主造成损失的，应承担相应责任。从操作层面上，判别承包商是否应发现设计的明显错误是有难度的，也没有任何规定关于承包商需承担信息不反馈带来的损失赔偿责任。但如果事后承包商就业主设计文件存在的错误或疏忽提出索赔时，必须证明损失是由于设计的错误或疏忽所造成的，并且这种错误或疏忽不易识别。在ＤＢ项目中无论是承包商负责完成全部设计工作或部分设计工作，承包商应对设计工作质量负责，保证其准确性、完整性。如果在工程实施过程中，业主发现所批准的承包商设计文件有错误、遗漏、含混、不一致或其它缺点，应由承包商负责修正，其费用由承包商承担。万方数据在开展设计工作前，承包商应认真审查业主提供的初步设计文件或“业主要求”，发现错误或缺陷，应及时通知业主或工程师，履行“提醒义务”。一般来说，承包商有两个时间对业主提供的设计文件或“业主要求”进行审查，一个是承包商投标期间；一个是工程实施过程中，开始进行设计工作以前。承包商在投标前应仔细分析和指出的初步设计的问题或疑问，业主应及时将上述问题反应给初步设计单位并取得其反馈意见。若业主设计文件的错误确实导致承包商的工期和费用受到影响，并且该错误是一个“有经验的承包商”经过认真核查无法发现的错误，那么承包商应获得相应的工期和费用的补偿。在一些ＤＢ项目中，业主根据工程实施的需要，将部分标段的施工任务发包给其他的施工承包商完成。这种隋况下，ＤＢ总承包商完成全部的设计工作，但只完成部分施工工作。总承包商应组织好与其他承包商的设计交底工作，在项目实施过程中进行有效的管理，协调好与其他承包商的施工配合。对于ＤＢ总承包商提供的施工图设计，其他承包商按传统的施工承包模式严格按图施３２１４１。其他承包商面对ＤＢ总承包商，既是面对工程的“主承包商”，也是面对设计单位。ＤＢ总承包商应确保其编制的设计文件详细，达到其他承包商实施工程所需的足够深度。由于设计深度不足或存在设计缺陷导致了工程变更，由此产生的费用理应由ＤＢ总承包商承担，其他承包商不应向业主提出变更和索赔的要求。业主在合同策划阶段必须考虑将ＤＢ总承包商确保设计深度的责任写进合同条款中，在设计总包的合同条款和其他发包的合同条款时，应同时充分考虑上述有关设计深度及设计缺陷的问题，明确ＤＢ总承包商的责任和义务，保证总包合同及其他发包合同在此问题上的约定一致。否则其他承包商遇到设计缺陷、设计变更的问题将给业主造成困扰，也会给业主向ＤＢ总承包商的索赔带来困难。３地质条件与施工勘察地质条件是工程建设中的一个非常重要的问题，不仅影响设计工作，也对整个工程施工成本和进度有重大的影响。在工程实施阶段，勘察工作一般包括初步勘查、详细勘查。一般在初步设计阶段，进行初步勘查；在施工图设计阶段进行详细勘查。・４５８・建筑管在传统模式下业主提供详细的地质勘查资料，并对其准确性负责。在施工过程中，出现施工招标文件对于不利的地质条件描述失实或是根本未曾提及，从合同责任上讲，不是承包商的责任，业主应给予相应的工期顺延和费用补偿。在ＤＢ模式下承包商负责设计，也可以包括工程勘查工作。业主可以将部分或全部工程勘察工作交由ＤＢ承包商完成，此时承包商的合同义务中就包含施工勘察这项工作。若业主完成全部的工程勘察工作，那么相应的不利的地质条件的风险理由业主承担较为合理。若业主只是完成初步的工程勘察工作，由承包商完成详勘，那么不利的地质条件的风险应由承包商承担，较为合理。业主完成初步勘察设计，在招标时向承包商提供的相关初步勘察的资料，业主不对其准确性和完备性负责，初步勘察资料仅是一种参考性资料，承包商负责对其理解及解释。但是工程实施过程中，若出现重大的地质条件变化，造成的工期和费用损失可能是承包商无法承担的，为了保证项目顺利实施，如果该类不利的地质条件的确是承包商通过详细的工程勘察而无法合理预见的，业主应当与其分担风险，承担相应的损失，给予工期顺延和费用补偿。但如果业主将全部的勘察工作均交ｆｌｔＤＢ承包商完成，则所有不利的地质条件风险应全部由承包商承担。工程实施过程中，承包商不得就任何地质条件变化索取费用补偿和延展工期。４设计变更由于部分或全部设计工作的转移，在ＤＢ项目中的工程变更与传统模式项目工程变更的范围是不相同的。当由业主完成全部设计工作时，施工条件和业主要求变化等原因均可直接导致工程变更。承包商没有得到工程师变更指令，必须“按图施工”，不得对合同工程做任何改动。当业主对设计的进行修改时，都会构成设计变更，承包商有权提出调整合同价款和延展工期。在传统模式下，合同可以试图详尽地列明可能作为变更的全部条件。在ＤＢ项目中随着承包商承担部分甚至是全部设计工作，工程变更的范围会相应缩小。这种范围的缩小主要体现在设计变更方面。在ＤＢ合同下，承包商的合同义务和责任范围被扩大了，当承包商完成施工图设计，这时绝大部分构件尺寸是由承包商设计确定的，因此在工程施工过程中，为保证工万方数据理现代化第２３卷程质量、安全和可靠性或改善可施工性等原因修改部分构件尺寸，不应视为设计变更，承包商不得要求追加合同价款或工期。当承包商根据“业主要求”完成全部设计时，这时全部永久工程的标高、位置和尺寸以及工作内容都由承包商确定，只要承包商设计能满足招标文件中的“业主要求”，业主就不能过多干预，尤其是实施细节。若承包商在工程实施过程中为满足“业主要求”所为之设计或变更设计，也不视为设计变更。即使业主提出修改承包商设计，但只要没有造成“业主要求”的改变或超出原来的合同工作范围，也不能构成设计变更【５】。业主完成的设计部分越少，提供的设计资料越简单，ＤＢ承包商相应的设计工作范围就越大，业主在设计方面的管理工作就越简单，工程实施过程可能出现的设计变更就越少。５结语把握好设计阶段，对工程具有至关重要的意义。在设计一建造总承包模式下，业主不仅赋予承包商建造工程的责任，还要求承包商负起设计的责任。表面上看，业主几乎将所有的风险都转移到承包商的头上；但实际上，如果不能对在项目的实施中可能遇到的设计风险进行正确的识别，没有在合同中明确地落实相关风险的分担问题，会给双方（特别是业主）带来严重的后果ｆ６１。业主在策划采用ＤＢ模式实施工程项目时，须充分认识到发包设计范围的不同带来的不同风险，理清ＤＢ项目中风险分担问题，在合同条款的设计上要对承包商设计质量、地质条件变化等重要方面的责任和义务做到有言在先。参考文献：【１】尼尔Ｇ・巴尼．ＦＩＤＩＣ系列丁程合同范本一编制原理与应用指南［Ｍ】．北京：中国建筑工业出版社，２００８．【２】２张水波，何伯森．工程建设“设计一建造”总承包模式的国际动态研究叨．土木工程学报，２００３（３）：３０—３６．［３】本书编写组．中华人民共和国２００７年版标准施工招标文件使用指南［Ｍ】．北京：中国计划出版社，２００８．【４】夏波．ＤＢ模式应用的问题与对策研究【Ｄ】．浙江大学，２００６．［５】成虎，吴九明．工程总承包项目的运作过程和合同分析叨．施工技术，２００４（１２）：４－６．【６】张二伟，李启明．设计一施工总承包建设项目的风险管理阴．建筑管理现代化，２００４（３）：８－１１．