××市工商局廉政风险及监管风险识别及防控措施(A类)

风险重点 风险等级 风险识别 防控措施 思想道德 A级 1、政治素养不高。偏重业务知识学习，轻视政治理论知识学习，满足于对党的路线、方针、政策的一知半解，导致理想信念不坚定，政治素质下降。 2、执行意识不强。政令不畅，各自为阵；有令不行，有禁不止，挑肥拣瘦，上推下滑；作风拖拉，效率低下。导致工作落实不到位，出现偏差或失误。 3、进取意识不强。思想保守，因循守旧，自我满足，自我陶醉；遇事谨小慎微，怕担风险，怕出问题；消极观望，得过且过，不思进取，缺乏事业心和责任感。 4、服务意识不强。存在本位主义、官僚主义思想，独断专行，态度生硬，方法简单，特权思想和衙门风气重，服务质量较差，缺乏大局意识和亲民意识。 5、廉洁意识不强。受不良社会风气影响，世界观、价值观、人生观出现偏差，不讲原则，而讲关系、讲人情、讲利益，导致执法不公，为政不廉。 1、强化素质提升。深入开展政策法规教育和社会公德、职业道德、家庭美德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观、荣辱观、着力提高干部职工的综合素质。 2、强化执行到位。以岗位责任制来明确工作职责和服务要求，以公示制来推动政务公开，以公开评议制来强化民主监督，以失职责任追究制来严肃工作纪律，提高各项工作的执行力。 3、强化争先创优。制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性和争先创先意识。 4、强化服务意识。牢固树立大局意识和亲民意识，充分发扬“凌云高节、躬勤身正”的工作作风，努力提高依法行政、执法为民的思想觉悟。 5、强化廉洁意识。加强廉政教育和政策法纪教育，增强遵守党的政治纪律、组织纪律、财经纪律和群众工作纪律的自觉性，树立正气，摈弃歪风邪风；强化考核、监督、约束机制。 廉政风险 风险重点 风险等级 风险识别 防控措施 监管风险 风险识别 对系统岗位编制数、人力资源掌握不清，提出岗位设置和人员调配方案不够科学合理，导致领导决策出现偏差，对工作产生影响。 不深入基层调查，偏听偏信，对反应的问题，不认真如实进行核实，不能如实向党组织干部汇报，可能造成失察失误。 由于前期调研不够，造成预算编制不够细，预算不准确，预算内容不全面，与实际工作和单位发展的必需存在差距。 防控措施 认真钻研本职业务，梳理岗位职责，规范工作流程；合理统筹岗位及人员构成比例，提出科学的调配方案，为领导决策提供准确的信息。 深入基层，掌握人事调配方方面面的情况，及时请示汇报，确保干部调配公开、公平、公正。 因人情或利益诱惑，在干部调配工作中，私下许诺，通风报信，泄露人员调配方案，造成不良影响。 人事调配 A级 因人情或利益诱惑，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假，导致领导决策失误，或在系统内、社会上造成不良影响。 遵守廉洁从政规定，严守人事纪律，坚持人事原则，树立正确的人生观、价值观、权力观、利益观，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度秉公办事，做到公开、公平、公正。 预算管理 A级 由于预算的约束力不强，造成挤占挪用，随意开口子、批条子，支出不能以预算为准，开支内容未经批准超出开支范围，擅自提高开支标准。 强化预算的约束力，各项开支必须以预算为依据，严格控制开支范围和开支标准，杜绝挤占挪用现象。同时，加大对预算的监督、考评和决算验收。 预算编制过程中，要充分调研，广泛收集资料，详细论证。充分研究，拿出科学的预算方案，符合实际需要。 廉政风险 风险重点 风险等级 风险识别 财务人员 法纪观念淡薄，经不住诱惑，出现滞留、截留、挪用、隐瞒应当上缴的收入和专项资金等不廉洁行为。 防控措施 加强职业道德与爱岗敬业教育，引导财务人员树立正确的人生观、价值观，使其自觉抵制形形色色的诱惑。 结合实际，合理设置岗位，明确岗位职责，形成相互制约、运行有序的工作机制。 严格收费标准，加强监督。 监管风险 风险识别 防控措施 收入管理账目管理 A级 岗位和人员之间不能形成有效制约，造成管理失控。 由于财务人员的专业知识不强，就导致会计基础工作不完善，甚至出现账目混乱，资产流失，会计信息不真实等现象。 重视财务人员的教育和培训工作，加强会计电算化、信息化，增强财务人员的综合业务素质，提高财务管理水平。 自立项目、擅自提高收费标准。 收费管理 A级 严格落收费不开收实“收支两据，不纳入单位条线”规定，财务统一核算，加大监督检坐收坐支。 查、责任追究力度。 由于制度机制不健全，造成侧重于经费支出审批程序等会计基础工作，而预算管理、收入管理、资产管理等 随意性大。 结合实际，制定详尽、操作性强的财务内控管理制度，树立财务内控制的权威性和“一切按制度办事”的良好风气。 财务内控 A级 廉政风险 风险重点 风险等级 风险识别 防控措施 1、建立严格的经费开支审批制度，严格报销程序。 2、开源节流，严格 经费支出，杜绝铺张浪费，防止前紧后松，提高资金的使用效率。 监管风险 风险识别 防控措施 经费支出 A级 未制定计划、消耗定额等，有多少用多少，甚至超支，寅吃卯粮，导致经费紧缺、资金使用效率低下。 因政策理解不透彻、业务不熟练、中间环节缺失、错误解释工 严格工作纪资政策，造 律，谨慎公成不良影以不当方式布信息；严响。 公布人员工资福格按照政策利相关信息；未及上级单位经审批，暗自调的通知要求增个别人员工资核定工资； 津贴等。 强化监督审未及时批制度。 准确兑现相关工资政策而影响干部收入，给人事工作带来隐患。 严格按照政策及上级单位的通知要求，准确核定工资。 工资核定 A级 加强人力资源系统的使用和维护；建立监督检查机制，减少失误。 廉政风险 风险重点 风险等级 风险识别 防控措施 监管风险 风险识别 防控措施 因人情或受外界利益诱惑，在干部职务晋升中，接受他人利益而简化或不严格按流程办事，可能产生不廉洁行为。 加强思想政治教育，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，严守人事纪律，坚持人事原则，树立正确的人生观、价值观、权力观、利益观、一切按照规章制度、工作流程秉公办事，做到公开、公平、公正。 由于工作机制不健全，导致程序、流程不清，干部任免工作失误。 严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》完善工作机制和流程。 干部任免 A级 保密意识不强，干部任免过程中通风报信，私自泄露有关信息。 由于业务素质问题，审核疏漏，未及时归集任免材料，造成职数超标、档案资料不完整，未按期操作干部任免，造成干部任职时间延后。 加强业务培训，强化岗位职责，提高事业心和责任心，制订明确的工作计划并严格执行。 干部考察不深入基层调查，偏听偏信，对反映的问题，不认真进行核实，不能如实向党组汇报，可能造成失察失误。 深入基层，掌握真实情况，及时请示汇报，确保干部任免公开、公平、公正。 因人情或受外界利益诱惑，私自伪涂改、销毁干部任免考察材料和利用干部考察交流之机营私舞弊。 廉政风险 风险重点 风险等级 风险识别 防控措施 监管风险 风险识别 防控措施 加强廉宗旨意识不政教育、公强，服务态度、仆教育，健服务质量不能令全工作机群众满意。 制。 不注重政风行风建设与行政效能建设结合，统一性不够。 将政风行风建设与行政效能建设有机结合，整体推进。 政风行风 A级 重点加强对窗口服不能正确把务水平、执握监管执法与服法办案行务法杖的辨证关为、基层工系。 商干部作风纪律的跟踪督查。 不重视政风行风评议工作，对反馈的评议意见通报不及时，整体措施不得当。 及时向全局反馈政风行风评议结果，加强整改与督促检查。 不能适应新形势、新任务的需要，监管缺位、执法乏力、服务滞后。 及时发现问题，解扎实推决问题，迅与监管进工商人员速处理，立服务对象沟向监管服务即整改。切通不够。 对象述职述实提高群众廉工作。 满意度。 案件处理人员惩戒 A级 因人情或利益诱惑，在案件处理工作中滥用职权，以权谋私，使相关案件不能及时处理，相关违法违纪行为不能得到及时追究。 及时修订、完善、落实案件处理及人员惩戒的相关工资制度，完善监督机制。 因工作能力不够，加强业造成案件处务培训，提理工作不能高案件处理高质量完能力。 成。 廉政风险 风险重点 风险等级 风险识别 防控措施 监管风险 风险识别 基础性工作不扎实，应急预案落实不到位，导致现场处置出现职责不清、处置混乱、控制不力。 防控措施 加强对可能导致突发事件的重点行业的研究，完善预案，强化演练，提高应对突发事件的能力。 突发事件应急处理 A级 受外界利益诱惑，向当事人泄露案情，滥用职权、以权谋私或超越职权范围，造成案件办理过程受阻，侵害了公民或其它组织的合法权益。 加强职业操守教育，认真落实各项勤政廉政工作制度，强化党风廉政建设责任制，注不注重注重自我重发挥党员自我保护；保护，强化的先锋模范擅自发布消综合协调，作用，筑牢息，深入研严格落实相廉政防线。 究、协调配关保密工作合不够，影要求。 响处置。 1、对信访事项区分不清，职责不明，导致应接不接或不应接而乱接，给工作带来被动。 2、不严格按照信访要求和时限，对各类信访事项受理不及时，处理不恰当，导致政府形象受损或激化矛盾，使群众利益得不到及时保护。 1、加强学习培训，完善工作流程，把握重点环节，强化责任追究。 2、严格执行《信访条例》，按照相关政策规定及时妥善办理和处理信访事项，保证正常的工作秩序，维护社会稳定，树立政府公信力。 信访工作 A级 1、未经审批，擅自处理信访事项，泄漏消息，传播信访内容，造成不良影响。 2、因人情或收受当事人好处，不坚持原则，刻意隐瞒、避重就轻或伪造信访情况；刻意瞒报漏报有关调查的结果和调查内容。 1、建立和完善信访工作制度，严格执行信访处理程序和相关保密要求。 2、抓好队伍廉政教育，树立公仆意识；严格执行信访工作登记制度和跟踪回访制度，坚决做到不徇私情，秉公办事。 廉政风险 风险重点 风险等级 风险识别 防控措施 监管风险 风险识别 由于对车辆管理、保养不善，造成车辆丢失、损坏等。 违反车辆管理规定，出现酒后驾车、疲劳驾车、车辆带病行驶、超速超载等现象。 防控措施 车辆管理 A级 在车辆使用、维修、用油等环节可能出现的公车私用、乱报修理费、油费等不廉政行为。 严格车辆使用、维修、用油申报制度，强化考核监督。 加强驾驶员的业各培训，严格落实各项车辆管理规定，强化责任追究，确保车辆安全。