一．名词解释 1．权益证券 2．优先股 3．B股股票
4．股票价格指数 5．证券投资基金 6．封闭型投资基金 7．契约型投资基金 8．公司型投资基金 9．信息披露制度 10．股票交易制度 二．填空题
１．权益证券一般主要是指 。
２．权益证券的性质也体现了以下的特点：即 ． ． 。 ３．权益证券存在的风险有 、 、 、 。 4． 权益证券市场主要包括 、 、 、 市场等。5．股票发行制度通常分为 和 两种，我国在2001年4月前实行严格的 。
6．股票流通市场的组织方式可以分为 、 。 7．股票有两种基本价格：一是 ，一是 。
8．目前，世界上股票价格指数的计算方法主要有 、 两种，世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用 计算出来的。
9．股票市场交易程序主要有 、 、 、 、 。 10．根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为 和 。
11．按照经营目标或投资目标的不同，投资基金可分为 、 和 。 12．证券投资基金根据其组织形式不同，可分为 和 。
13．根据投资对象的不同，债券基金又可分为 、 、 和 。 14．目前，中国关于证券投资基金税收的税种具体有下列几种 、 和 。 15．具体来说，基金的收益包括 、 、 和 四种形式。 三．单项选择题
１．股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（ ）。 Ａ．股民 Ｂ．机构投资者 Ｃ．证券商 Ｄ．证券交易所会员
2．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ）。 Ａ．市价发行 Ｂ．平价发行 Ｃ．中间价发行 Ｄ．溢价发行
３．股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。 Ａ．场内交易 Ｂ．场外交易 Ｃ．柜台交易 D．店头交易
4．股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A．产权 B．债权
C．物权 D．所有权 5．股票的未来收益的现值是（ ）。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
6．公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
7．股票的不公开发行方式，不能在（ ）情况下采用。 A．发起设立公司 B．社会公众自由认购 C．内部配股 D．私人配股
8．不按股票面值，而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法也叫（A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．中间价格发行
9．第三市场的股票交易主要发生在（ ）。
A．证券公司和散户之间 B．证券公司和机构投资者之间 C．证券商和散户之间 D．证券商和机构投资者之间 10．从理论上讲，债券的转让价格主要取于债券的（ ）。 Ａ．内在价值 Ｂ．发行价格 Ｃ．流通价格 Ｄ．市场收益率 11．股票行市的最大特点是（ ）。
A．收益高 B．风险大 C．波动性强 D．变幻莫测 12．（ ）对债券价格的变动有着直接的影响。
A．市场利率 B．经济发展情况 C．市场的供求关系 D．物价水平 13．（ ）对股价变动影响最大，也最直接。
A．经济增长 B．经济周期 C．利率 D．货币供应量 E．财政收支 14．世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用（ ）计算出来的。 A．加权平均法 B．除数修正法 C．算数平均法 D．算数股价指数法
15．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）。 A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问 16．证券投资基金反映的是（ ）关系。
A．产权 B．所有权 C．全权债务 D．委托代理 17．证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝 18．投资基金的收益有可能高于（ ）。 A．股票 B．债券 C．金融期货 D．金融期权 19．投资基金的风险可能小于（ ）。
A．股票 B．固定利率债券 C．浮动利率债券 D．债券 20．封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。
A．基金总资产 B．基金净资产 C．供求关系 D．基金负债 21．开放式基金的交易价格取决于（ ）。 A．基金总资产 B．基金单位净资产值
。 ） C．供求关系 D．基金资产净值 22．我国第一支开放式证券投资基金是（ ） A．．基金开元 B．基金金泰 C．华安创新 D．基金天骥
23．我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》所规定的基金是（ ）基金。 A．公司型 B．成长型 C．契约型 D．收入型 24．（ ）投资基金又称为追加型或不定额型投资基金。
A．开放型 B．封闭型 C．契约型 D．公司型 25．我国在基金试点阶段主要以（ ）基金为主。
A．开放型 B．封闭型 C．成长型 D．收入型 四．多项选择题
1．股票发行市场与流通市场的关系是（ ）。 Ａ．发行市场是基础，是前提 Ｂ．流通市场是基础，是前提
Ｃ．没有发行市场，就不会有流通市场 Ｄ．没有流通市场，就不会有发行市场
Ｅ．流通市场决不是无足轻重的，可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用。 2．各国场外交易的形式主要有（ ）。
Ａ．流通市场 Ｂ．第三市场 Ｃ．第四市场 Ｄ．店头市场 3．关于第四市场的优点表述错误的是：（ ） Ａ．信息灵敏．成交迅速 Ｂ．交易成本高 Ｃ．可以保守交易秘密 Ｄ．不冲击股票市场 Ｅ．收益率高 Ｆ．直接交易
4．以下关于对股票市场功能说法正确的是（ ）。 A．股份公司通过股票发行获得创建的资本 B．增强市场竞争能力
C．扩大生产规模，成本投入增加，利润减少 D．改善公司财务状况，增加利润累计 E．为投资者提供了一种新的投资工具 F．反映国民经济的运行状况
5．场外交易的参与者主要有（ ）。
A．证券商 B．股票出售者 C．股票购入者 D．银行机构 6．根据股票的定义，股票的基本要素是（ ）。 A．发行主体 B．票面额 C．股份 D．持有人 7．每股股票所代表的实际资产的价值，称为（ ）。 A．内在价值 B．账面价值 C．股票净值 D．每股净资产 8．股票的内在价值，取决于（ ）。 A．股票净值 B．账面价值 C．股息收入 D．市场收益率 9．按投资主体不同，我国现行的股票类型为（ ）。 A．国家股 B．法人股 C．公众股 D．外资股 10．股票的票面要素有（ ）。
Ａ．标明股票字样 Ｂ．股份公司的名称 Ｃ．设立登记的年月日 Ｄ．股份总额与每股金额 Ｅ．股票发行的年月日 11．股票主要是在以下情况下非公开发行（ ）。
Ａ．股份公司成立之时 Ｂ．以发起方式设立公司 Ｃ．不上市交易的股票 Ｄ．内部配股 Ｅ．私人配股 12．我国规定不许认购股票的有（ ）。
Ａ．各级党政机关 Ｂ．上市公司不得拥有自己的股票 Ｃ．外国的组织 Ｄ．现役军人 Ｅ．不满１８周岁的人
13．上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括（ ）。 Ａ．经营项目或方式发生重大变化 Ｂ．发生重大亏损
Ｃ．利润大幅增加 Ｄ．董事会成员发生人事变动 Ｅ．作出较长的投资决策
14．股票流通市场的交易方式（ ）。
A．按买卖双方决定价格的方式不同，分为议价买卖和竞价买卖 B．按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易 C．按交割期限不同，分为现货交易和期货交易 D．垫头交易 E．期权交易
15．编制股票价格指数的基本要求（ ）。
Ａ．客观性 Ｂ．代表性 Ｃ．准确性 Ｄ．全面性 Ｅ．敏感性 16．债券的实际收益率水平取决于（ ）。
A．债券的偿还期 B．债券的票面利率 C．债券的发行价格 D．债券的供求 17．影响债券基金买卖价格的因素主要有（ ）。
Ａ．受利率变动的影响 Ｂ．受汇率变动的影响 Ｃ．受债信的影响 Ｄ．受资信的影响 18．股票基金的主要功能是（ ）。
Ａ．将大众投资者的小额投资集中为大额基金 Ｂ．将大众投资者的大额投资分散为小额基金 Ｃ．获取稳定收益，风险较小 Ｄ．流动性强，变现快的特点 E．组合投资，分散风险
19．证券投资基金的主要投向是（ ）。 A．房地产 B．股票 C．债券 D．金融期货 E．货币市场工具 20．基金的特点是（ ）。 A．规模效益 B．较高收益 C．分散风险 D．专家管理 21．证券投资基金与股票．债券的区别在于（ ）。
A．所反映的关系不同 B．所筹资金的投向不同 C．收益水平不同 D．风险水平不同 22．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A．开放式基金 B．封闭式基金 C．契约型基金 D．公司型基金 23．根据投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。 A．股票基金 B．国债基金 C．货币市场基金 D．平衡基金 E．黄金基金
24．证券投资基金相对于其他投资手段的优势有（ ）。
Ａ．其价格相对便宜 Ｂ．小额投资．费用低廉 Ｃ．组合投资．风险较小 Ｄ．专家理财，省心省事 Ｅ．流动性高，变现性强 25．契约型与公司型投资基金的主要区别有（ ）
Ａ．法律依据不同 Ｂ．投资者的地位不同 Ｃ．法人资格不同 Ｄ．融资渠道不同 Ｅ．资金运营不同
26．成长型与收入型基金的差异主要表现在（ ）
Ａ．投资方向不同 Ｂ．投资目标不同 Ｃ．资金分布不同 Ｄ．派息情况不同 Ｅ．投资工具不同 27．基金上市后交易价格主要取决于（ ）
Ａ．基金资产净值 Ｂ．基金市场供求关系 Ｃ．股票市场走势 Ｄ．封闭期长短 Ｅ．政府有关基金政策 五．判断正误，并说明理由
（ ）1．公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议。 （ ）2．场外交易的参与者主要有两类，即证券商和投资人。 （ ）3．股票流通市场上的价格是反映经济动向的“晴雨表”。
（ ）4．凡在证券交易所以外进行股票买卖流通的组织方式统称为场内交易。 （ ）5．与股票发行市场相比，股票流通市场的参与者较为复杂。
（ ）6．股票流通市场的核心是场内交易，股票流通市场的主要组织方式是证券交易所。 （ ）7．所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。 （ ）8．股票市场主要由发行市场与流通市场构成。
（ ）9．当中央银行放松银根．增加货币供应量时，股价上涨。 （ ）10．一般来讲，财政支出增加，会导致股价上涨。
（ ）11．一般来说，国际收支出现持续顺差，就会推动股价的上浮。 （ ）12．当发生严重通货膨胀时，股价也会下跌。
（ ）13．债券的价格不取决于内在价值，因此与内在价值并非完全吻合。 （ ）14．一般来讲，股票价格是与经济增长反方向运动的。
（ ）15．如果是开放型资金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。 （ ）16．投资基金为中小型投资者拓宽了投资渠道。
（ ）17．投资基金是随着股票和债券市场的不断发展而产生的。 （ ）18．美国的基金多为公司型基金。
（ ）19．基金证券作为一种有价证券，也有价格。 六．计算题
1．某股票市场以Ａ．Ｂ．Ｃ三种股票为样本，基期价格分别为２０美元．４５美元．２５美元，报告期价格分别为３２美元．５４美元．２０美元，基期指数值定为１００，计算股市平均股价指数。
2．在所计算的股价指数中包含４种股票，报告期价格分别为每股１０元．１５元．２０元．２５元，基期股价平均每股７元，基期指数值为１００，计算股市平均股价指数。 七．简答题
1．权益证券的性质有哪些？ 2．股票的分类有哪些？
3．股票的发行方式有哪几类？ 4．股票流通市场的分类有哪些？ 5．交易制度的类型有哪些？ 6．证券投资基金的特征有哪些？ 7．证券投资基金面临的风险有哪些？ 八．论述题
1．试论影响股票价格变动的主要因素。
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