铁路工程项目风险分析与防范

【现代管理】　铁路工程项目风险分析与防范　张　峥　（京广铁路客运专线河南有限责任公司，河南郑州４５００５２）　［中图分类号］Ｆ５３０．３［文献标识码］Ａ［文章编号］１００６—８２７９（２０１０）０３—００５１—０２　【摘　要】风险管理是我国工程项目管理中的一个薄　弱环节。铁路工程项目具有规模大、点多线长、投资巨　大、野外施＿Ｔ－多，易受不可抗拒因素和意外事故的影响，　风险性大等特点。本文对铁路工程项目风险管理的特征、　识别方法、常见风险及风险控制过程等内容进行了一些初　步的探讨。　【关键词】风险管理理论　铁路工程项目　风险控制　当前，铁路建设项目的技术含量不断提高，建　设规模不断加大，投资额度也不断增加，一条铁路　线路往往投资上百亿元，甚至高达上千亿元，受各　种主客观因素的影响，风险在不断增加。　风险管理理论于上世纪８Ｏ年代就引入了我国，　对工程建设项目风险管理水平的提高起到了重要的　推进作用。但由于我国的市场经济体制还处在不断　完善的阶段，许多建设项目的实施主体还普遍存在　风险意识淡薄、风险管理水平较差等问题。因此，　加强我国铁路工程项目风险管理的研究和推广，对　促进我国铁路持续、快速发展具有重要的现实意义。　一、铁路工程项目风险的特点　风险是指损失发生的不确定性。铁路工程建设　具有规模大、点多线长、投资巨大、野外施工多，　所面临的风险种类繁多的特点，各种风险之间的相　互关系错综复杂。　１．风险存在的客观性和普遍性。风险的存在是　不以人的意志为转移并超越人们主观意识而客观存　在。在铁路工程项目的全寿命周期内，风险是无时　不有、无处不在的。　２．铁路工程风险种类的多样性和多层次性。铁　路工程项目建设周期长、规模大、涉及范围广、风　险因素数量多且种类繁杂，致使其在全寿命周期内　面临的风险多种多样。而且大量风险因素之间的内　在关系错综复杂并与外界交叉影响，使风险显示出　多层次性。　２０１１．２理论学习与探索　３．风险发生的偶然性和可预测性。任一具体风　险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的　结果，是一种随机现象。但对大量风险事故资料的　观察和统计分析，可发现其呈现出明显的运动规律，　这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险　分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时　预先做好风险防范。　４．风险的可变性。在项目实施的整个过程中，　各种风险在质和量上是不断变化的，随着项目的进　行，有些风险可得到控制，有些风险虽会发生但可　得到处理。施工管理方面的风险更是如此，如施工　质量风险与施工安全事故风险，经常依存于承包商　能力，即承包商能力强，素质好，管理水平高，施　工质量风险与安全事故风险就小；反之，施工质量　风险与安全事故风险就大。　５．风险存在的叠加性与整体性。任何一个项目　风险的发生都将对项目总目标产生不同程度的影响，　同时在建设项目实施中，一风险的发生经常会导致　另一风险的发生，因此项目的总风险往往并不是各　个子风险的简单的线性叠加，而是各个子风险的一　种综合作用结果。　二、铁路工程建设项目风险的识别　风险辨识是进行风险管理的基础和前提，其过　程包括对各类工程风险的一切可能的潜在源及其潜　在影响进行调查分析。风险识别过程的首要任务是　从自然条件、社会环境、经济环境、管理环境、技　术条件等方面人手，客观、认真地分析和探寻其各　种可能存在的不确定性事件。铁路工程风险识别的　方法主要有：工程类比法、资料分析法、环境因素　分析法和实地考察法等。　１．工程类比法。一般来讲类似的工程经常会发　生相似的事故。这样，熟悉和掌握类似工程的事故　及其原因和危害，在新的工程未施工前，将其与类　・　５１　・　似的工程进行比较，并结合该工程的具体环境进行　综合分析，对其可能发生的工程事故就会有所防范。　２．资料分析法。详细占有并深入分析与工程有　关的各类资料，对识别铁路工程风险是非常必要的。　它主要包括：设计资料、地质资料、气象资料、建　设环境资料和建筑材料与设备的供应资料。　３．环境因素分析法。工程所在地的环境因素对　工程建设的安全有着至关重要的作用。广义的环境　包括政治环境、经济环境、自然环境、地理环境和　人文环境，其中自然环境、地理和人文环境对铁路　工程项目尤为重要。　４．实地调查法。工程实地踏勘是识别工程风险　的最有效的方法之一，特别是当资料不充足时尤为　重要。　三、铁路工程建设中的常见风险　１．政治风险。政治风险是指由于国家政局、政　策变化，政权更迭、罢工、国际政局变化、战争、　动乱等因素引起社会动荡而造成的建设工程财产损　失以及人员伤亡的风险。我国政局稳定，所以国内　铁路工程建设不存在大的政治风险。但若工程项目　所在的地方政府部门执政不力，办事互相推诿、效　率低，则会存在风险。　２．经济风险。经济风险是指因经营管理不善、　市场预测失误、价格波动、通货膨胀、税收政策、　资金缺口等因素引起经济损失的风险。铁路建设材　料短缺、涨价的现象十分普遍，能否解决工程材料、　设备供应是顺利实现工程目标的关健。　３．不可抗力风险。铁路建设属于野外施工，受　自然环境的影响较大，施工中遇到洪水、地震、滑　坡等自然灾害的现象屡见不鲜。　４．安全风险。建筑业属于高危行业，铁路建设　受主客观条件的影响，各种安全事故时有发生。　５．质量风险。质量风险指施工中可能出现的质　量问题或事故造成的损失。其中施工管理的质量风　险引发因素可具体分为施工环境、操作及管理人员、　施工机械、建筑材料、施工工艺或方案等。　６．进度风险。进度风险（又称施工延误风险）是　指由于施工延误而造成损失、伤害、不利或失败的　可能性。　７．勘察设计风险。设计的风险主要是指设计不　当、供图延误、各专业之间配合协作不够以致出现　设计错误、技术规范缺陷、配合施工人员不到位以　及未考虑施工可能性与安全性等风险。　・　５２　・　四、铁路工程项目风险的控制　风险控制就是选择各种避免损失和控制损失的　对策。具体地讲，铁路工程项目风险控制的过程　包括：　１．综合评价各重大风险对项目的总体影响，参　考国外的工程预可研中对铁路工程线路走向进行调　研的经验。我国目前的客运专线存在着投资大、走　向可选择性较多的情况，我国铁路工程投资也应加　强对前期预可研的重视，加大调研力度，尤其要高　度重视沿线居民的观点、态度，做好说明工作，避　免由于沿线居民反对而出现的征地拆迁迟滞，不得　不对项目做重大调整等问题。同时要加强对工程技　术标准的科研开发力度，增大自主知识产权的比重，　防止出现引进技术中断而带来的重大损失问题。　２．制订并实施控制风险的计划　如：制订投　资、进度、安全、质量计划等。要加强对施工组织　设计的重视，科学确定技术要求与施工进度以及质　量安全的关系，防止出现施工组织设计不符合现场　施工情况，在盲目追求施工进度的情况下，大幅度　降低施工质量，带来大量的安全隐患的问题。　３．降低风险发生可能性并同时减少其不良影　响。如：在铁路工程预可研中要高度重视沿线居民　对生活舒适度的要求，保障沿线居民的民生，加强　对环境保护、降低噪音，保护耕地和水源的施工要　求，防止中途变更技术标准和施工设计，减少由此　产生的风险和资金损失等。　４．在建设项目进行过程中，会不断受到各种客　观因素的干扰，各种新的风险因素可能会随时发生，　故应提前准备好应急预案。如：施工方案优化、投　资进度、储备物资、合同签订、安全应急处置方案　等。目前我国铁路工程项目上马比较密集，已经成　为拉动内需，增强经济复苏的有力支撑，但具体到　每个铁路项目，要充分考虑资金的保证水平和原材　料的供应力度，防止出现由于资金问题和原材料供　应困难而造成的停工现象。　风险管理意味着危机还没有发生之前就对它进　行处理，这就提高了项目成功的机会，减少了不可　避免的风险及其所产生的不良后果。加强铁路工程　项目风险管理能为铁路建设提供安全的生产经营环　境，能促进铁路建设决策的科学化、合理化，能促　进铁路建设经济效益的提高，并保障铁路建设的顺　利实现。　［责任编辑：王宇梅］　２０１１．２●●理论学习与探索　±■Ｌ。’＿　—ＩＪ】　Ｊｎ