铁路工程的风险管理分析

铁路工程项目的风险管理分析

摘要：铁路工程建设项目具有工程量大，建设工期长，投资巨大，容易受到不可抗拒因素和意外事故的影响，风险性大，风险不确定的特点。此文对铁路工程项目风险的特点、内容进行了介绍，给出了识别与决策的方法，对促进我国建设项目风险管理的研究和推广具有重大的现实意义。

关键词：铁路工程项目；风险管理；识别；决策

工程项目的风险是指在工程项目整个寿命周期内发生的对工程建设项目目标(工期、成本和质量的实现和生产运营可能产生干扰的不确定性因素或可能导致项目受到损失或损害的事件。工程项目风险管理是人们对工程项目潜在的风险进行辨识评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，以降低风险造成的损失或避免风险发生的管理活动。由于铁路工程项目建设周期长，且容易受到不可抗力因素(洪水、台风、地震、异常气候等)和意外事故(火灾、爆炸等)的影响，因此，具有较大的不确定性。目前我国铁路建设项目风险管理的研究仍是一个薄弱环节，有待加强。

一．铁路工程风险类型

铁路工程风险因素众多，既有一般工程所具有的一些风险因素，又有铁路工程自身所具有的一些特殊风险因素。铁路工程的一些特殊风险因素如下[1]：

1.管理风险。铁路项目投资规模巨大、建设周期长，如果在项目的建设管理中出现重大问题，则有可能使项目实际投资超出投资预算，影响项目按期竣工和投人运营，对项目收益的实现产生不利影响。

2.市场风险。由于市场的变化，以及其他公共交通工具对客流量的分流，项目实际客流量与预测客流量可能存在较大差异，从而影响项目收益。

3.价格风险。由于铁路客运票价受到政府调控，项目建成运营后实际票价可能与预计票价存在差异，从而影响项目整体收益。

4.政策风险。高速铁路属于基础设施，受政策影响较大。因此，政府制定的国民经济和社会发展规划及相关政策的变化将对投资主体产生较大的影响。

5.经济周期风险。基础设施的投资规模和收益水平都受到经济周期影响，如果出现经济增长放缓或衰退，将可能使投资整体的经营效益下降。

6.技术风险。由于我国经济的高速发展和国民经济建设的需要，铁路工程的技术含量越来越高，以高速铁路技术为代表的一些新的技术不断涌现和投入使用。要在短时间内完全消化并吸收所有的新技术，还有一定的困难。

二．铁路工程风险的特点

铁路工程建设项目风险具有整体性与叠加性相关性、结构性、动态性及环境适应性等特征[2]。

1.整体性与叠加性。任何一个项目风险的发生都将对项目总目标产生不同程度的影响，项目总风险是各子风险的叠加与复合。

2.相关性。项目风险之间存在着相互依存相互制约的关系，它们通过项目建设特定的环境和各种可能的途径进行组合，形成特殊的复合风险项目风险的相关性使项目风险的发

生、持续及其后果的变化极其复杂。这些相关性包括因果相关、共同前提相关、复合后果相关、相互依存性。

3.结构性。项目结构特征及项目建设活动决定了项目的风险结构。由于项目结构及项目实施活动具有层次性，就整体来说，项目风险也具有结构层次性。

4.动态性。铁路工程建设项目实施阶段的风险与风险分析的动态性具有如下3个方面的特点：第一，各类项目风险随项目建设进程的发展依次相继出现。第二，风险分析与管理具有较为明确的阶段性。一般地，项目风险分析可分为明确问题、辨识风险阶段，风险结构关系分析、建立或选择模型阶段，风险参数估计阶段，项目风险组合评价与结果解释阶段，风险对策与决策阶段等等。第三，风险分析与风险管理存在于项目实施的整个过程，即存在于从项目建设实施开始到项目竣工为止的全过程。

5.环境适应性。任何一个铁路工程建设项目都存在于一定的环境中，与外界环境进行人流、物流与信息流的交换。同一类型的项目风险在不同的项目建设环境中，其所受环境影响均不相同，在项目风险分析中，要求使用灵活的方法以适应不同的工程环境下的风险分析与管理。同时，由于项目风险的复杂性，通常针对不同的风险问题，可以采用定性分析、定量分析或两者相结合的分析方法。

三．风险管理框架

铁路工程风险管理通常分为5个阶段(如图1)：风险辨识、风险估计、风险评价与分析、风险决策与控制和风险监控[3]。在工程项目风险管理中，依据工程项目的特点及其总体目标，通过程序化的决策，全面识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系，是最大限度降低工程项目风险的最佳对策。

图1

四．铁路工程建设项目风险的识别

风险辨识是进行风险管理的基础和前提，其过程包括对各类工程风险的一切可能的潜在源及其潜在影响进行调查分析。风险识别过程的首要任务是从自然条件、社会环境、经济环境、管理环境、技术条件等方面人手，客观、认真地分析和探寻其各种可能存在的不确定性事件。铁路工程风险识别的方法主要有：工程类比法、资料分析法、环境因素分析法和实地考察法等。

1．工程类比法。一般来讲类似的工程经常会发生相似的事故。这样，熟悉和掌握类似工程的事故及其原因和危害，在新的工程未施工前，将其与类似的工程进行比较，并结合该工程的具体环境进行综合分析，对其可能发生的工程事故就会有所防范。

2．资料分析法。详细占有并深入分析与工程有关的各类资料，对识别铁路工程风险是非常必要的。它主要包括：设计资料、地质资料、气象资料、建设环境资料和建筑材料与设备的供应资料。

3．环境因素分析法。工程所在地的环境因素对工程建设的安全有着至关重要的作用。

广义的环境包括政治环境、经济环境、自然环境、地理环境和人文环境，其中自然环境、地理和人文环境对铁路工程项目尤为重要。

4．实地调查法。工程实地踏勘是识别工程风险的最有效的方法之一，特别是当资料不充足时尤为重要。

五．工程承包方加强风险管理的措施

1.注重工程合同的风险管理

工程合同是工程项目全面风险管理的主要法律文件依据。工程项目的管理者必须具有强烈的风险意识，对工程项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将可能给工程项目带来巨大的损失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。根据工程项目的特点和实际，在理论上来说可以通过适当选择合同的计价形式，来降低工程的合同风险。例如，对于水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不大，其风险较小，可以采用自留加风险控制策略，用总价合同的报价方式；对于工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给招标方；对于无法测算成本状况的工程，贸然估价将导致极大的风险，只能用成本加酬金合同，将工程风险全部转移给建设方[4]。

工程索赔贯穿工程项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围广泛。如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等，这些情况对承包方来说都属于可计量风险的范畴，其风险可以通过索赔来化解。我国《建设工程施工合同示范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定。这些

索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。利用工程合同条款或推断条款成功地进行工程索赔，不仅是减少工程风险的基本手段，也反映了工程项目合同管理的水平。

2.发挥风险管理系统的作用[5]

项目风险管理是贯穿整个项目生命周期的管理，在项目设计阶段，业主和设计单位应对影响项目目标的重大风险进行预测，研究各种风险状况对项目目标的影响程度，即进行项目的敏感性分析。施工单位在投标报价前，应考察和分析业主的经济状况，业主的工程款落实情况和支付信誉。在编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘察，在投标单价和总价中考虑风险因素。在订立合同阶段对于过分苛刻的合同条款应该提出修改要求，以减少合同风险。在工程项目实施中，应合理利用项目风险管理的工具和方法，例如，利用附加的风险应对计划项目风险控制计划针对出现的新情况，采用合理的应对措施重新制定风险计划；再如，利用偏差分析技术，分析工程项目中计划工作与实际已经完成工作之间的偏差，然后预测这种偏差发展的趋势，如果偏差大，就要制订进一步的风险控制措施。在目前工程项目规范机制有待健全的情况下，要增强企业在市场中的抵御和抗拒项目风险的能力，就要从企业的自身管理人手，充分发挥风险管理系统的作用，有针对性地合理化解风险，并不断探索预防、控制、转移工程项目风险的有效途径和方法。

3.建立完善的工程项目风险管理机制

工程项目风险包括工程延期、费用超支、工程质量不符合原定标准，以及项目中途流产等几种情况风险管理的核心就是采用经济和法律手段规避和转移风险、有效控制风险。因此，应遵循市场经济规律，采用法律和经济手段，引导和调控工程风险管理，并且尽量避免行政干预。同时也应注意到，在我国工程风险管理尚属新生事物，工程项目风险管理体系还没有建立起来，应尽快完善工程安全管理法律体系，构建既适合我国国情又符合国

际惯例的工程项目风险管理模式。

（1）综合评价各重大风险对项目的总体影响，参考国外的工程预可研中对铁路工程线路走向进行调研的经验。我国目前的客运专线存在着投资大、走向可选择性较多的情况，我国铁路工程投资也应加强对前期预可研的重视，加大调研力度，尤其要高度重视沿线居民的观点、态度，做好说明工作，避免由于沿线居民反对而出现的征地拆迁迟滞，不得不对项目做重大调整等问题。同时要加强对工程技术标准的科研开发力度，增大自主知识产权的比重，防止出现引进技术中断而带来的重大损失问题。

（2）制订并实施控制风险的计划如：制订投资、进度、安全、质量计划等。要加强对施工组织设计的重视，科学确定技术要求与施工进度以及质量安全的关系，防止出现施工组织设计不符合现场施工情况，在盲目追求施工进度的情况下，大幅度降低施工质量，带来大量的安全隐患的问题。

（3）降低风险发生可能性并同时减少其不良影响。如：在铁路工程预可研中要高度重视沿线居民对生活舒适度的要求，保障沿线居民的民生，加强对环境保护、降低噪音，保护耕地和水源的施工要求，防止中途变更技术标准和施工设计，减少由此产生的风险和资金损失等。

六．投资主体在铁路工程项目中应注意的风险管理问题

1.投资主体要不断提高管理水平，严格控制成本支出，确保铁路建设项目实际投资控制在预算投资之内，并如期保质竣工并投入运营。

2.我国是人口大国，各城市间公共交通设施严重不足。作为未来城市间公共交通的主

体与核心，铁路的建设和运营将受到政府部门的大力扶持。同时，铁路凭借其大运量、低污染、快速、便捷的特点，在解决大型城市间的交通问题方面具有极强的竞争优势[6]。因此，在项目的规划阶段应注重科学决策和民主决策，为经济和社会协调发展做出贡献。

3.投资主体需加强政策信息的收集与研究，逐步建立起对政策变化的预测机制，以提前对可能的政策性风险做出应对，从而有效防范政策风险。

4.投资主体要依托其雄厚的综合经济实力，努力提高管理水平和运营效率，从而有效抵御外部经济环境变化对其经营业绩可能产生的不利影响，实现可持续发展。

5.在目前我国已掌握的铁路技术的基础上加快技术引进及自主消化，会在项目建设过程中降低技术风险，从而最终形成拥有我国自主知识产权体系的现代铁路系统。

七．结语

铁路工程项目投资大、周期长，具有工点分散、战线长、地质与气候变化多端及终年不问断地在野外施工等特点。特别是既有线改建或增建复线工程项目，通常要在保证行车的情况下施工，既要保证列车的通过能力，又要安全施工，施工难度较大。为此，在工程实践中，铁路建设参建各方都应加强风险管理的专题研究工作，利用风险分析技术，逐步建立基于控制风险的管理体制，以利于减少事故所引发的灾害，指导安全生产和保护资源与环境，实现可持续发展战略，提高我国的铁路建设管理水平和投资效益。

参考文献

[1]李森．高速铁路投资项目的风险分析与控制[J]．科技创业月刊，2006(7)：79—80．

[2]郑青云，石立成，王世宁．铁路工程建设项目风险管理[J]．国防交通工程与科技，2004(2)：5—6．

[3]谢科范，罗险峰，胡继灵，胡华夏．企业生存风险[M]．北京：经济管理出版社，2001．

[4]成虎，钱昆润．建筑工程合同管理与索赔[M]．南京：东南大学出版社，2000．

[5]周庆文．工程项目的风险管理研究[J]．基建优化，2006(4)．85—86．

[6]曾学贵，刘伊生，陈峰．我国铁路建设管理模式研究[C]．／／北方交通大学．铁路新线建设科学管理模式学术研讨会论文集．北京：北方交通大学出版社，1997：111—119.