人考试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。 A．禁止同业竞争
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
2、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。
A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
3、F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。 A．1952 B．1982 C．1951 D．1981
4、清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理 B．分级规范、统一管理 C．分区规划管理 D．分层自行管理
5、英国称证券公司为__。 A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司
6、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地 B．证券交易所所在地 C．期货公司所在地
D．中国证监会指定
7、下列哪些资金不能进入我国股票市场__ A．保险公司资金 B．企业资金 C．银行资金
D．证券公司资金
8、M日的乖离率=__。
A．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100% B．(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100% C．(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100% D．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100%
9、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__。 A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下的GDP增长
C．宏观调整下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动
10、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。 A．20% B．25% C．30% D．35%
11、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。 A．15 B．30 C．60 D．120
12、在回购交易中，标准品种只分__。 A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格 13、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。（） A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000
14、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。 A．可行域内部任意可行组合
B．可行域的左边界上的任意可行组合 C．可行域右边界上的任意可行组合
D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
15、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
16、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．1100 B．110 C．11000 D．11
17、基金资产总值不包含（）。 A．基金管理费用
B．基金应收的申购基金款
C．基金所拥有的各类证券的价值 D．基金其他投资所形成的价值
18、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。 A．2008年5月推出
B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算 19、开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 20、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。 A．5 B．10 C．15 D．20
21、我国目前的股票发行管理属于__。 A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型
22、证券公司经纪业务主要赚取的是__。 A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益 23、旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。 A．多数旅游者同意 B．旅游者的口头同意 C．旅游者的书面同意
D．出团社和旅游者的同意
24、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。 A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86
25、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。 A．国家计划委员会 B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证券监督管理委员会
26、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
27、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。 A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列收入中要征收企业所得税的有__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 2、以下属于专项资产管理业务特点的有__。 A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．特定性，即要设定特定的投资目标 C．通过专门账户经营运作
D．投资范围有限定性和非限定性之分 3、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是__。 A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人 C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议 D．监事可以提出召开临时监事人会议
4、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。 A．依法设立 B．以营利为目的
C．是整个证券市场的核心 D．是实行自律性管理的法人
5、基金市场营销的宏观环境不包括__。 A．经济 B．政治 C．人口 D．公众
6、下列关于证券过户的说法中，正确的是__。 A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号 B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券 7、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。 A．现值理论 B．预期理论
C．合理收益理论 D．流动性理论
8、在我国，股票账户可以买卖的对象有__。 A．股票 B．债券 C．基金
D．以上都可以
9、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。 A．1 B．2 C．3 D．5 10、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化
D．大型国有企业的经营情况
11、下列各项中，属于证券投资基金的运作费用的有__。 A．交易佣金 B．证管费 C．上市年费 D．信息披露费
12、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。 A．证券账户转让登记 B．证券账户变更登记 C．集中交易过户登记 D．非交易过户登记
13、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是__。 A．现金流贴现模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．市盈率估价模型
14、在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有__。 A．利息收入 B．资本损益 C．债权增值 D．再投资收益
15、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。 A．固定资产投资 B．股本投资
C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资 16、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。 A．3% B．10% C．15% D．30%
17、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有__。 A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等 D．投资者的年龄或投资周期
18、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。 A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整
19、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是__。
A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费 B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值 C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 20、无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括（）。 A．公示处分 B．警告
C．没收非法所得 D．罚款
21、以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是__。
A．基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
B．托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
C．基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责 D．基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任 22、普通股股票的主要风险是__。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
23、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。 A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
24、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。 A．2 B．3 C．5 D．10
25、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。 A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行
26、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市
场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
27、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。 A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重
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