各代表处、各证券营业部：
为防范经纪业务营销风险，确保分支机构营销团队合规展业，现要求各营业部务必于 2011年3月7日前完成营销网点自查整改工作，内容包括但不限于以下几点： 1、
营销管理：检查营销团队管理情况，营销总监、渠道营销、招
聘培训和团队管理是否专人专岗，报告营销网点管理相关制度、措施及流程等执行情况。 2、
网点情况：报告现有网点（含银行、社区或其它第三方机构驻
点）情况，包括网点地址、营销人员、及联系电话等，并检查网点是否挂牌，有无配备电脑，网上交易委托功能是否屏蔽，以及是否存在营销人员未经营业部同意私设的网点等； 3、
营销人员：检查驻点营销人员的服装、名片、身份标识，执业
前培训与合规培训的时长等是否符合监管要求； 4、
营销活动：检查在营销网点进行的营销活动和宣传资料等是否
在经管总部备案；
请各营业部高度重视本次自查整改活动，成立自查整改小组，由营业部总经理任组长，营销总监、合规经理任副组长具体落实执行，各营业部须按期完成自查整改工作报告。自3月8日起，经纪管理总部将会同法律合规部对本次自查整改工作进行抽查，对不按照要求整改的营业部和营销人员将严肃处理。
报告内容：自查整改反馈表签字扫描件，营业部相关管理制度、流程具体内容说明，某个规范营销网点照片，将所有附件压缩打包，大小不超过1M。
联
话：
报告邮箱： 系
二〇一一年二月二十五日电
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