人事部-内审检查表

被审部门 审核员 条款 审核要点 4.4 人事部 确认 日期 2019.9.12 方法 参考文件 审核记录 符合要求 组织应将过程方法应用于质量管理体系。组织应：a）确定质量管询问 手册/程序 理体系所需的过程及其在整个组织中的应用;b）确定每个过程所文件 需的输入和期望的输出；c）确定这些过程的顺序和相互作用；d）记录 确定产生非预期的输出或过程失效对产品、服务和顾客满意带来的风险；e）确定所需的准则、方法、测量及相关的绩效指标，以确保这些过程的有效运行和控制；f）确定和提供资源；g）规定职责和权限；h）实施所需的措施以实现策划的结果；i）监测、分析这些过程，必要时变更，以确保过程持续产生期望的结果； j）确保持续改进这些过程。 最高管理者应确保组织内相关的职责、权限得到规定和沟通。最询问 手册 高管理者应对质量管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以文件 便：a）确保质量管理体系符合本标准的要求；b）确保过程相互作用并产生期望的结果； c）向最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求；d）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。 策划质量管理体系时，组织应考虑 4.1 和 4.2 的要求，确定需应对的风险和机遇，以便：a）确保质量管理体系实现期望的结果；b）确保组织能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意； c）预防或减少非预期的影响；d）实现持续改进。 组织应策划：a）风险和机遇的应对措施；b）如何 1)在质量管理体系过程中纳入和应用这些措施（见 4.4） 2)评价这些措施的有效性 采取的任何风险和机遇的应对措施都应与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适应 组织应在相关职能、层次、过程上建立质量目标。 质量目标应：a)与质量方针保持一致b)与产品、服务的符合性和顾客满意相关c)可测量（可行时）d)考虑适用的要求e)得到监测f)得到沟通g)适当时进行更新组织应将质量目标形成文件。 在策划目标的实现时，组织应确定： a）做什么；b）所需的资源（见 7.1）；c）责任人； d）完成的时间表；e）结果如何评价。 组织应：a)确定在组织控制下从事影响质量绩效工作的人员所必要的能力；b)基于适当的教育、培训和经验，确保这些人员是胜任的；c )适用时，采取措施以获取必要的能力，并评价这些措施的有效性；d)保持形成文件的信息，以提供能力的证据。 询问 程序 查看 文件 记录 5.3 符合要求 6.1 符合要求 6.2 询问 手册/ 文件 程序 符合要求 7.2 询问 程序 文件 记录 符合要求 7.3 在组织控制下工作的人员应意识到：a）质量方针b）相关的质量文件 程序 目标c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效记录 的益处d）偏离质量管理体系要求的后果 组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通的需求，包括：a）沟通的内容b）沟通的时机c）沟通的对象 询问 手册/ 文件 程序 符合要求 7.4

符合要求 被审部门 审核员 条款 审核要点 7.5 人事部 确认 日期 2019.9.12 方法 参考文件 审核记录 程序 符合要求 质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息应进行控制，以查文确保：a）需要文件的场所能获得适用的文件b）文件得到充分保件 护，如防止泄密、误用、缺损。 适用时，组织应以下文件控制活动：a）分发、访问、回收、使用；b）存放、保护，包括保持清晰；c）更改的控制（如：版本控制）；d）保留和处置。 组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件应确保得到识别和控制。 8.1. 组织应策划、实施和控制满足要求和标准 6.1 条确定的措施所需询问 手册/程序 的过程，包括：a）建立过程准则；b）按准则要求实施过程控制； 文件 c）保持充分的文件信息，以确信过程按策划的要求实施。 记录 组织应控制计划的变更，评价非预期的变更的后果，必要时采取措施减轻任何不良影响（见 8.4）。 符合要求 9.1 组织应考虑已确定的风险和机遇，应：a)确定监视和测量的对象，查看 程序 以便：证实产品和服务的符合性，评价过程绩效（见 4.4） 文件b)评价外部供方的业绩（见 8.4）； 记录 c)确定监视、测量（适用时）、分析和评价的方法，以确保结果可行；d)确定监测和测量的时机；e)确定对监测和测量结果进行分析和评价的时机；f)确定所需的质量管理体系绩效指标。 组织应建立过程，以确保监视和测量活动与监视和测量的要求相一致的方式实施。组织应保持适当的文件信息，以提供“结果”的证据。 组织应分析、评价来自监视和测量（见 9.1.1 和 9.1.2）以及记录 程序 其他相关来源的适当数据。这应包括适用方法的确定。数据分析和评价的结果应用于：a)确定质量管理体系的适宜性、充分性、有效性b)确保产品和服务能持续满足顾客要求c)确保过程的有效运行和控制d)识别质量管理体系的改进机会数据分析和评价的结果应作为管理评审的输入。 符合要求 9.1 符合要求 10.1 发生不符合时，组织应：a）作出响应，适当时： 记录 程序 1）采取措施控制和纠正不符合2）处理不符合造成的后果 b）评价消除不符合原因的措施的需求，通过采取以下措施防止不符合再次发生或在其他区域发生：1）评审不符合 2）确定不符合的原因3）确定类似不符合是否存在，或可能潜在发生c）实施所需的措施d）评审所采取纠正措施的有效性 10.2 组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。 适当时，组织应通过以下方面改进其质量管理体系、过程、产品和服务：a)数据分析的结果；b)组织的变更；c)识别的风险的变更（见 6.1）；d)新的机遇； 组织应评价、确定优先次序及决定需实施的改进 记录 程序 符合要求 符合要求