姓名： 年级：
学 号： 学习中心：
—————————————————————————————
第一章 证券投资工具概述
一、简答题 1．证券的定义 2．有价证券 3．证券的特征 4． 公司证券 5．政府证券
6．证券投资工具的属性比较 7．固定收益证券
8． 证券投资的基本要素 9． 证券投资的含义 10．私募证券
二、填空题
1．按证券上市与否分类，可以分为 。 2．按证券募集方式分类，可以分为 。 3．按证券发行主体分类，可以分为 。 4．按证券收益是否固定分类，可以分为 。 5．按证券适销性分类，可以分为 。 6．按证券上市与否分类，可以分为 。
7．按证券发行的地域和国家分类，可以分为 。
8．证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为 。
9．如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为 。
10． 发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。
第二章 股票
一、简答题
1．股份有限公司的特征 2．股份有限公司设立程序
3．股份公司的一般性质 4．股票
5．股票的性质 6．股票的特征 7．普通股票的功能 8．普通股票的主要权利 9．优先股票的特征 10．优先认股权
二、填空题
1．股份有限公司的组织结构包括 。 2．董事会是股份有限公司的 权利机构。
3．股份有限公司的财务管理主要分为 。 4．我国现行股票类型主要有 。
5． 是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
6．在股票票面记载一定金额的股票称为 。
7．股东大会可以分为三种，即 、 和 。 8．股东对股份公司的投资是 投资
9．股份有限公司的破产标准是 。
10． 是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。
第三章 债券
一、简答题
1．债券购买者与发行者之间的关系 2．债券及其基本要素 3． 债券的性质 4．债券的特征
5．按计息方式，债券可以分为哪几类？ 6．债券与股票的比较 7．公债的特点
8．金融债券的特征： 9．可转换公司债 10．债券市场功能
二、填空题
1．按发行主体分类，可以分为 。 2．按债券形态分类，可以分为 。 3．债券的偿还方式，可以分为 。 4．公司债券的特征是： 。 5．根据债券的发行过程和市场的基本功能分类，债券市场可以分为 和 。
6． 根据市场组织形式分类，债券市场可以分为
和 。
7．债券的交易价格的影响因素主要是 和 。 8．投资债券的收益率可以分为五大类，即： 。 9．债券的 是指债券的名义利率小于通货膨胀率。
10．一般，国际债券的种类可以分为： 和 。
第四章 证券投资基金
一、简答题
1．证券投资基金与股票、债券的区别 2．证券投资基金的特点 3．公司型基金 4．契约型基金 5．开放式基金 6．封闭式基金
7．证券投资基金的组织结构
8．评价证券投资基金主要哟哪三种方法？ 9．证券投资基金的营销包括哪几个部分？
二、填空题
1．按照基金的组织形态，可以分为 。 2．按照交易方式，基金可以分为 。
3．将各个基金的回报除以价格的波动率，使不同基金的回报以单位风险为基础具有可比性，这种方法称为 。
4．基金收入的表现形式有： 、 、 。 5．评价证券投资基金主要有 、 、 。 6．我国开放式基金的申购赎回采用 。 7．夏普业绩指数越大，基金的表现就越 。 8．特雷诺业绩指数越小，基金的表现就越 。
三、论述题
1．如何选择证券投资基金？
第五章 金融衍生工具
一、简答题
1．金融衍生工具的功能
2．金融衍生工具按照交易特点分类 3．金融衍生工具总体风险特征 4．操作风险
5．金融期货经济功能 6．金融期货的影响因素 7．金融期货与期权的区别 8．金融期货的特性 9．可转换证券的要素 10．认股权证的价值
二、填空题
1．因为市场价格变动而给投资者造成的损失称为 。 2．交易对手无法履行合约承诺的风险称为 。
3． 是指金融衍生工具和约持有者无法在市场上找到出
售或者平仓机会的风险。
4． 是指以金融工具为标的物的期货合约。
5． 金融期货的品种主要有 、 、 。 6． 是指以股票价格指数为标的物的期货交易。 7．金融期权按照预期涨跌划分为 和 。 8．可转换公司债券的特征 。
9． 给予持有权证的投资者在未来某个时间以事先确认
的价格购买一定量该公司股票的权利。
三、论述题
1．简述金融衍生工具的产生与发展？
第六章 证券市场概述
一、简答题
1．证券市场多样化的表现 2．证券市场的功能 3．证券经营机构 4．证券市场
5．证券市场的特征
6．机构投资者包括哪几类？ 7．证券业协会 8．行政机构管理
二、填空题
1．证券市场自律性组织包括 和 。 2．证券监管机构包括 和 。
3． 指的是证券的方向和交易价格是在证券市场上通过证
券的需求者和供应者的竞争而形成的。
4． 是证券发行的主体。
5． 是经过主管部门批准，有权包销或者代销有价证券的证券
经营机构。
6．通过证券市场价格的影响。可以引导资金的流动，实现资源的合理配
置，这种功能称为证券市场的 。
7． 是资本市场最主要的功能之一。
三、论述题
1．论述证券市场的发展趋势 2．证券市场的历史沿革
第七章 证券发行市场
一、简答题
1．证券发行的特征
2．我国证券发行与承销的基本原则 3．证券发行方式有哪几类？ 4．股票公开发行的程序 5．确定发行价格的方法
6．证券承销中的禁止行为包括哪几个方面？ 7．基金的发行方式 8．债券信用评级的根据
9．决定股票价格发行的制约因素 10．股票承销的风险防范
二、填空题
1．证券发行市场是由 、 、 构成。
2．证券发行的分类可以分为 、 、 。 3． 是指股票市场价格与盈利的比率。 4．证券承销方式包括 和 。 5． 是财政部代表国家发行的债券。
6． 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，然后再向投资者发售的股票发行方式称为 。
7． 是证券发行人就其所发的证券的承销事宜与证券承销商签定的具有法律效率的文件。
8．发行人将基金单位发售给大量非特定的投资者，这种发行方式称为 。
9．如果股票的发行价格等于每股净资产值乘于溢价倍率，这种发行方式称为 。
10． 金融债券的发行包括 、 、 、 四大要素。
第八章 证券流通市场
一、简答题
1．证券流通市场的概念 2．场内交易市场特征 3．股票价格的种类 4．股价指数的作用 5．场外交易市场
6．证券交易规则主要包括哪几个方面？ 7．交易的价格优先原则 8．股票的帐面价格
9．我国目前证券交易委托的方式 10．股票价格指数
二、填空题
1．证券流通市场可以分为 和 。 2．证券成交原则和成交顺序是 、 。
3． 指的是交易所本身不持有证券，也不参与证券买卖，更不能决定证券的价格。
4． 是指依据股票价格理论计算出来的价格。
5．股价指数的编制主要有 、 、加权综合法和修正法 6．证券买卖双方交付时间成交的证券和资金的过程称为 。
7．交易双方按照契约中规定的价格在约定的时间里进行清算或交割的交易称为 。
8．一般而言，股票价格指数上升，表示企业目前经营业绩 。 9．一般而言，在经济萧条时，股票价格指数会 。 10．人们现在经常用到的道琼斯平均数，指的是 。
第九章 证券投资分析与投资策略概述
一、简答题
1．证券投资分析的意义
2．证券投资分析的信息来源 3．证券技术分析 4．基本分析 5．解套操作策略 6．平摊操作策略
7．采用顺势而为策略必须满足的条件 8．拔档子操作策略
二、填空题
1．证券投资分析的方法可以分为 和 两大类。
2． 是指证券投资者顺着价格的趋势继续证券买卖的操作策略。
3．心理分析流派的投资分析主要有 和 两个方面。 4．证券投资分析的信息来源是历史资料、媒体信息、 。 5． 的确定是采用保本投资策略的关键。
6．股票投资中在同一时期将资金投向多种股票，这种方法称为 。
第十章 证券投资基本分析
一、简答题
1．宏观经济分析包括哪几个方面？ 2．行业的经济类型 3．制约行业发展的因素
4．公司经营状况分析包括哪几个方面？ 5．技术分析的理论基础 6．货币供应量 7．基础性产业
8．公司财务分析的目的
9．现金流量表 10．上升趋势线
二、填空题
1．借贷资金的价格称为 。
2． 股票价格波动剧烈、风险较大。
3．艾略特的 理论认为股票价格波动如同波浪，展现出周期循环的特点，任何波动都有轨迹可循。
4． 如果收盘价格小于开盘价格，则K线为 。
5．反映公司在某一特定时点的资产、负债和股东权益等情况的静态报表是 。
6． =税后净收益/平均资产总额
7．当股票价格下降时，把K线图的各K线的最高价连起来，绘一条直线，称为 。
8． 流动资产与流动负债的比率称为 。 9． 长期负债率是长期负债与 的比率。
10． 技术分析的要素包括 、 、时间、空间等要素。
第十一章 证券投资策略
一、简答题
1．证券投资的基本原则
2．资金投资期限的三类情况
3．确定证券投资政策主要包括哪些？ 4．建立证券投资组合 5．增长型投资法 6．动量
7．一般而言，机构操作的几个阶段 8．被动债券投资策略 9．利率预期法
10．投资组合的业绩评估
二、填空题
1．证券投资的基本策略主要有 和 。 2． 是指将资金按照不同比例投资于若干不同、风险程度不同
的证券，建立合理的资产组合，以将投资风险降低到最小程度。
3． 强调本期收入的最大化，而不重视资本利得的增长。 4．股票跌不下去的点位称为 。
5． 对于投资者来说， 、选股、跟庄都很重要。 6．混合型投资法的投资对象是兼有 潜力的证券。 7． 指的是指数或者股价能走多高或者多低。
8．在突破一些重要的阻力位时，只有 ，这种突破才是真实可靠
的。
9．在债券投资中，为了对付不稳定的经济、政治等环境的变化 ，可以
采用 投资策略。
10．如果投资者将全部资金平均投放在各种期限的债券上，这种投资方
法就是 。
三、论述题
1．论述证券投资的过程 2．投资组合业绩评估
第十二章 证券投资风险
一、简答题
1．投资风险的性质
2．按照证券投资风险的因素，可以将风险分为哪几种？ 3．系统风险
4．系统性风险主要包括哪几个方面？ 5．市场风险 6．经营风险 7．信用风险
8．预期收益和实际收益
二、填空题
1． 是一种损失或者获得收益的机会。 2．按照证券投资风险是否可以分散，可以划分为 和 。 3．市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性称为 。 4．因为物价上涨、货币购买力降低所产生的风险称为 。 5．目前，人们常采用 等指标来测度证券投资的风险。 6．表示证券收益受系统性影响的程度常用 表示。 7． 是中央货币政策的工具。
8．一般而言，投资者可以通过 来减轻经营风险的影响。 9． 无法通过投资组合来分散。 10． 是证券投资的中心问题。
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容