整改方案范文

　　市分行审计组于20xx年1月25日对我支行进行审计检查工作，并下发了《牡丹江市分行审计报告书》(牡内审报字20xx年第1号)我支行接到通知后，支行高度重视检查结果并认真提出整改措施，现将有关整改措施报告如下：

　　一、个人业务

　　1、 柜员离席必须双人清点现金，做临时轧账处理

　　2、 ATM现金长短款当天需及时处理

　　3、 及时清理储蓄系统内无关人员的工号

　　4、 大额现金须及时锁入金柜

　　5、 早、晚必须双人拆封款袋

　　6、 日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金

　　7、 汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿

　　8、 柜员长时间离席必须做系统临时签退，收起章戳

　　9、 早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地

　　10、 柜员不得代用户填写单据

　　二、公司业务

　　1、 尽可能减少验印时的强制通过率

　　2、 公司业务对账单由专人保管

　　3、 清除公司业务柜员在其它系统中的工号

　　三、进一步加强内控管理的措施和安排

　　1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险。提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为。提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。

　　2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，落实各项内控制度，落实责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围。

　　5、正视存在的问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素质，不断提高员工对操作风险的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度上制约员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度。